试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东在股东大会召开十日前提交董事会的临时议案，董事会应当在收到提案后（）内通... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下哪项不是利润表中的项目（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列哪项不是股份有限公司章程的强制记载事项（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因（）再次受到全国股转公司（），将被调出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 实施自律监管措施和纪律处分应当遵循（）的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。(选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况) | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 主办券商应按照接受投资者委托的（）顺序及时向全国股转系统申报。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司应当在作出有关由做市交易转为集合竞价交易方式的决议后10个交易日内，向全国股转公司提交以下申请材料（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列各项属于重大资产重组内幕信息知情人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 上市公司董事会秘书负责信息披露事项，包括建立（）等。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 上市公司无法在当年8月31日前完成本年度半年报披露工作的，交易所将自当年9月1日起对该公司股票及其衍生品种实施停牌... | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 采用集合竞价交易方式的挂牌股票，盘中正常交易时段买入的股票，可以于当日大宗交易时段卖出。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。 | 判断题 | 1.0 |