试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 10 · 判断题 5 · 多选题 5
难度分布：
简单 15 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 企业的组织形式有（）Ⅰ、合资制Ⅱ、独资制Ⅲ、合伙制Ⅳ、公司制 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 创业板市场的特点不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 推动同业拆借市场形成、发展的根本原因是( )的实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 为资金供应者提供投资的机会是（ ）的基本功能。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按（ ）的分类。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ．股票价格... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中小企业板块的设计的“四个独立”是指()。Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 金融市场的参与者包括（）。Ⅰ.政府部门Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.个人 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 国家股从资金来源上看，主要来源于()。 | 多选题 | 1.0 |
| 12 | 对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货交易的保证金的说法中,正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 货币衍生工具包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。() | 判断题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责，承担责任。() | 判断题 | 1.0 |
| 18 | 金融衍生工具业务属于商业银行的表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等收入。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 根据资产证券化的地域分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。() | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 金融衍生工具的价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级或其他类似变量的变动而变动... | 判断题 | 1.0 |