试卷题目构成
题目总数：22 题
分值合计：22.0 分
题型分布：
单选题 17 · 多选题 5
难度分布：
简单 17 · 中等 5
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列选项中，不符合《中华人民共和国证券法》的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定，证券公司设立私募投资基 金子公司，应当保证最近（ ）个月各项风险控制指... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | （ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 注册资本不低于（ ）人民币，净资本不低于（ ）人民币，并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 我国金融债券的发行方式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 我国上海证券交易所的组织形式是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司申请中间介绍业务资格，应当保证申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 采用证券承销的（ ）方式时，投资银行与发行人之间纯粹是代理关系，投资银行为推销证券而收取代理手续费。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 证券公司为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券，此时其身份是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的（ ）进行核查，向中国证券监... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 我国北京证券交易所采用（ ）制。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人，不得超过（ ）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在上市公司以增发新股融资时，现有股东目前持有股份比例认购后，如果股份尚有剩余，承销商将买进剩余股票，再转售给其他投... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 证券公司进行股票承销时，在不同的承销方式中承担着不同的责任和风险。在以下承销方式中，承销商要承担销售和价格全部风险... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司申请中间介绍业务资格时，公司总部至少有（ ）名，拟开展中间介绍业务的营业部至少有（ ）名具有期货从业人员资... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | （ ）是指在证券市场上，由具备一定实力和信誉的证券经营法人作为特许交易商，在其愿意的水平上不断向交易者报出某些特定... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 按照开户人的不同，证券账户分为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司的主要业务包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 从广义看，并购的主要形式是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |