试卷题目构成
题目总数：20 题
分值合计：20.0 分
题型分布：
单选题 14 · 判断题 3 · 多选题 3
难度分布：
简单 16 · 中等 4
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 股票定向发行情况报告书中应披露本次发行前后发行人前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 被其他具有金融属性的挂牌公司收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 董事会决议确定具体发行对象的，应当在认购合同中约定，本合同在本次定向发行经发行人（）批准并履行相关审批程序后生效。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 对于发行人股东超200人的定向发行股票，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于定向发行事项的重大调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人应当在全国股转公司作出（）决定以及中国证监会作出（）的决定后两个交易日内披露相关公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 发行人应当在披露董事会决议的（），披露经董事会批准的定向发行说明书。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 公司董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 核心员工的认定程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列不可以参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于股票定向发行认购协议及补充协议中的特殊投资条款，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自精选层挂牌之日起多长时间内不得转让？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 采取竞价方式发行或询价方式发行的，发行人均应当及时披露的文件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下选项中，一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 公开发行后，下列情形不符合进入精选层条件的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于对发行人的董事、高级管理人员是否发生重大不利变化的认定，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 判断题 | 1.0 |
| 19 | 发行对象不确定的，董事会决议无需明确现有股东优先认购安排。 | 判断题 | 1.0 |
| 20 | 创新层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被法院判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |