试卷题目构成
题目总数：44 题
分值合计：44.0 分
题型分布：
多选题 16 · 单选题 15 · 判断题 13
难度分布：
简单 28 · 中等 16
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | “现有股东优先认购安排”中的“现有股东”是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发行... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于发行后股东人数不超过200人的定向发行，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全国股转公司根据审查情况可以出具无异议函，或者按照《定向发行规则》等相关规定作出终止自律审查决定。无异议函的有效期... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于认购公告的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 《公司法》第一百四十一条中规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，应对其所持的全部股票进行限售，限售期为（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日(T日为停牌生效日，且为交易日)将停牌申请表通过传真(传真号：010-638... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 要约期限届满，股东预受要约的股份数量超出预定回购的股份数量的，挂牌公司应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司出现股票（）情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司在进入精选层后，曾被全国股转公司公开谴责，若该公司在24个月内因（）再次受到全国股转公司（），将被调出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的（）期末资产总额的比例达到（）以上，构成重大资产重组。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司应在重大资产重组股票暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司报送内幕信息知情人报备文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人董事会审议定向发行议案时，以下情况下相关董事应当回避表决的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人甲，主营业务为研发、生产和销售化工原料，募集资金使用负面清单包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司定向发行中存在下列（）情形的，不适用《非上市公众公司管理办法》第四十七条中“无需提供证券公司出具的推荐文件... | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将中止自律审查。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 最近12个月内，发行人或其控股股东、实际控制人被中国证监会给予行政处罚或采取行政监管措施，被全国股转公司采取纪律处... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行承销过程中出现下列哪些情形，发行人和主承销商应当中止发行？（） | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人必须在《公开发行股票说明书》中披露（）制度的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 以下关于精选层准入负面清单中“直接面向市场独立持续经营的能力”的理解，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于股票复牌的说法，证券的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，除应当符合申请公开发行并进入精选层的财务条件外，还应当满足下列哪些要求（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 某挂牌公司董秘办理股份解除限售登记业务时遇到几个问题，于是他在微信群中进行了咨询，董秘甲乙丙丁给出了如下说法，正确... | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 根据《重组业务指南第1号》的规定，以下属于内幕信息知情人的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司对以下哪些重大资产重组方案中的内容作出调整，可能构成对原方案的重大调整？（） | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 以下情形中，不构成公众公司重大资产重组的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 某证券公司甲通过申请查询的方式获取了其所提供专业服务的上市公司的控股股东乙的诚信信息，以下哪些使用诚信信息的方式不... | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 发行人募集资金应当存放于募集资金专项账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购协议中了约定特殊投资条款的，特殊投资条款涉及的事项需要提交公司董事会、... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 需要申请核准的定向发行，发行人应当在取得中国证监会核准文件后，按照证监会的规定办理股票登记手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司的控股股东、实际控制人挂牌前持有的股票应分三批解除限售，每批解限售数额分别为挂牌前所持股票总额的1/3，解... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员参与认购公司的股票，可以自愿申请限售其认购股票75%的部分。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 如存在其他限售条件未达成的，董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 创新层和精选层挂牌公司因触发即时降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内不能再进入原层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 挂牌公司公开发行市值达15亿元，仅需满足最近两年研发投入合计不低于5000万元或占最近两年营业收入合计比例不低于8... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 挂牌公司或其他相关主体仅在层级调整期间出现“被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见”等不得进入创新层情形的，可以进... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大资... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司30%的股权，未取... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 重大资产重组内幕知情人的报备范围不包含交易双方不知情的董事、监事、高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 依据《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》等文件的要求，全国股转公司对... | 判断题 | 1.0 |