试卷题目构成
题目总数：40 题
分值合计：40.0 分
题型分布：
多选题 16 · 单选题 13 · 判断题 11
难度分布：
简单 21 · 中等 19
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数为2-8名，后实际参与认购新增股东3人，不需要报证监... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人主动申请终止股票定向发行的，不属于办理终止流程的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 股票发行认购协议及补充协议中可有（）条款。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 通过股票定向发行方式收购挂牌公司的，收购人应当在（）披露收购报告书。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 为对募集资金专户进行日常监管，（）需要签订监管协议。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 发行人将自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金，以下相关说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司于2015年11月2日完成改制成为股份有限公司，2016年2月23日正式挂牌，丙为挂牌公司实际控制人，丙于... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列情形中，哪一项无需挂牌公司向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司或其他相关主体在（）存在挂牌公司或控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除等不得进入创新层... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 以下关于非交易过户业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为股权构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司2016年经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程中描述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 发行人进行股票定向发行时，认购公告应该明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应当在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后十个交易日内，通过业务系统上传（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 股东人数不超过200人的股票定向发行中认购缴款后的流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下情形下，挂牌公司不可以实施授权定向发行的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司紧急申请停牌，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司向全国股转公司申请股票限售及解除限售时，应向提交以下申请文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于股票复牌的说法，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 如挂牌公司采取自派现金红利的，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形的，自被调整至基础... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 某基础层挂牌公司于2018年完成一次定向发行股票，募集资金1500万元(其中募集现金500万元)。该公司挂牌以来无... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 申请挂牌公司同时符合挂牌条件和以下哪些条件，可以自挂牌之日起进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？（） | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 股东大会决议无需明确现有股东优先认购安排，但是在认购公告中必须明确。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 通过股票定向发行方式进行挂牌公司收购的，收购人无须聘请财务顾问。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任，也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司董事会以20X8年年报数据为依据审议通过20X8年度权益分派预案，拟共计派发现金红利24，000，000元... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 张某为挂牌公司董事会秘书兼财务负责人，后辞去董事会秘书一职仍担任财务负责人，其所持有的挂牌公司股份应当全部限售6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 某挂牌公司的股票采用做市交易，2018年仅通过市值条件进入创新层，该公司2019年净利润为负值，且营业收入低于10... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 全国股转系统设置基础层、创新层和精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 公司股票自挂牌以来未进行过转让的，公司不需要进行内幕信息知情人报备，但应当在重大资产重组股票暂停转让之日起10个转... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经董事会决议后，应当按照中国证监会的有关规... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 因公司拟对交易对象、交易标的、交易价格等重组方案主要内容作出变更，构成原重组方案重大调整的，应当在董事会审议通过后... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报... | 判断题 | 1.0 |