试卷题目构成
题目总数：42 题
分值合计：42.0 分
题型分布：
单选题 16 · 多选题 14 · 判断题 12
难度分布：
简单 27 · 中等 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料（）之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知，审议并... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签订时间为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行后股东人数超过200人的发行人应当在（）发布认购公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人股票定向发行时，下列说法中不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 发行人以自筹资金预先投入定向发行说明书披露的募集资金用途，在募集资金能够使用后，以募集资金置换自筹资金的，置换事项... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司未经全国股转公司自律审查或未经中国证监会核准，擅自发行股票，全国股转系统对相关责任主体可以采取措施包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 向不特定合格投资者公开发行股票说明书引用的财务报告在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司披露的公告应与中国结算审查过的公告一致，如不一致应在（）日20点前完成公告更正。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的（），可以直接向证券交易所申请上市交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司自进入创新层后，最近（）个月内因（）受到中国证监会及其派出机构行政处罚累计达到2次，全国股转公司即时将其调... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询定向发行股份新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 权益分派股权登记日当天总股数为8000083股，方案是每10股送1.3股，送股完成后总股数初步计算为1040010... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下哪一项不是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下属于应当纳入诚信档案的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 股票公开发行并挂牌网下配售时，发行人和主承销商不得向下列哪些投资者配售股票？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司进行权益分派，可以以已披露的（）的财务数据为依据。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于营业收入相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 某挂牌公司2018年进入创新层(非仅通过市值条件)，2020年，该公司更正2019年年报，出现下列（）情形的，将触... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 2017年6月，某挂牌公司核心员工张某因工作努力，为公司提升了业绩，公司拟通过允许其持有公司股份的方式对其进行奖励... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《证券法》规定，中国结算公司应当履行如下哪些职能？（） | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 公众公司在筹划重大资产重组的阶段，需要及时向全国股转公司申请股票暂停转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司“通过其他方式进行资产交易”，以下哪些情形可能构成重大资产重组（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 关于独立财务顾问和律师的聘任要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 重大资产重组涉及发行股份的，特定对象以资产认购而取得的公众公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 投资者参与股票公开发行，申购时无需缴纳申购资金。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 董事、监事、高级管理人员间接持有的挂牌公司股份也应当进行限售。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 创新层挂牌公司触发降层情形的，全国股转公司在将其调出精选层前对其股票交易实施风险警示。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司进入创新层后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司进入创新层应当符合“挂牌以来完成过定向发行股票(含优先股)，且发行融资金额累计不低于1000万元”的要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 全国股转公司制定客观、差异化的各层级进入和调整条件，同时结合主观价值判断调整挂牌公司所属市场层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 挂牌公司可以向中国结算同时申请办理股份解除限售登记和股份限售登记业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 限售股份可以办理质押。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 公司在相关安排中确定股东大会召开日期的，董事会决议披露日与股东大会召开日的时间间隔除符合法律法规、中国证监会及全国... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 重大资产重组涉及股票发行的，自股票发行结束之日起6个月内不得转让。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 一步到位，全面推进是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则。 | 判断题 | 1.0 |