试卷题目构成
题目总数：46 题
分值合计：46.0 分
题型分布：
单选题 19 · 多选题 17 · 判断题 10
难度分布：
简单 29 · 中等 17
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人(非金融企业)进行股票定向发行，募集资金可以用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人董事会、股东大会应当就定向发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人完成股票定向发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司变更证券简称，应当经（）审议通过。变更公司全称的，应当经（）审议通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，应当自收购之日起（）内注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司于2017年10月18日挂牌，王某为控股股东和董事长，其挂牌前持有1200万股。挂牌时需要登记的限售股份为... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司自派现金股利的流程如下：通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请，并于R-4日前披露《... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某挂牌公司进行权益分派，股权登记日为2019年12月6日(周五)，则除权除息日为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于停牌情形，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下关于自愿限售说法错误的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列精选层挂牌公司进层后哪类主体因涉嫌犯罪被刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出精选层。（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下情形中，可能符合挂牌公司完成公开发行并进入精选层条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于基础层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司办理股份初始登记，填写申报明细清单时，股东股份的托管单元如何填写？（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 投资者申请证券查询业务内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 因披露半季报、年报原因申领不定期持有人名册的，股权登记日应选择（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司因重大资产重组证券暂停转让后，应当每（）个转让日披露一次重大资产重组进展公告；公司因预计无法在原定恢复转让... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 中国证监会不予核准公众公司发行股份购买资产的重大资产重组申请的，自决定之日起（）个月内，不受理该公众公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人授权发行以下流程正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 除金融类企业外，发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金不可以用于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人收到全国股转公司受理通知后，在全国股转公司网站设立的专区可以预先披露下列哪些文件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 权益分派可以以经披露的（）数据为基础。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪个职务应当在履行相关审议程序并通过其任命后签署声明及承诺书并报备？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 自然人乙通过协议转让收购挂牌公司甲公司600万股份，于2019年6月12日完成股份过户。乙是合伙企业丙的执行事务合... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2... | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现下列情形的，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 关于挂牌公司或申请挂牌公司进入创新层应当满足的合格投资者要求，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 精选层挂牌公司连续60个交易日出现下列情形中，一定触发降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 全国股转系统设置了哪些层级，将符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 市场分层的理念和目的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，应当遵守以下哪些要求（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司在日常经营活动之外进行的以下哪些资产交易行为，应当被纳入重大资产重组管理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 以下关于挂牌公司股票恢复转让的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 发行人应当在取得全国股转公司出具的无异议函或作出中止自律审查、终止自律审查决定后两个交易日内披露相关公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 发行人高级管理人员与核心员工参与战略配售，获配的股票数量不得超过本次公开发行股票数量的5%。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 挂牌公司变更或终止回购股份方案，无需主办券商出具合法合规意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 某挂牌公司权益分派方案中，向全体股东每10股送红股6.38股，每10股转增13.4763623股，每10股派发现金... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人最近12个月或层级调整期间被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 精选层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司拟将部分年度累计未分配利润以股份形式派发给股东的，属于送红股。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 非上市公众公司预计证券暂停转让日距离重大资产重组首次董事会召开不足10个转让日的，应当在申请暂停转让的同时提交内幕... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 公众公司与交易对方就重大资产重组进行初步磋商时，应当采取有效的保密措施，限定相关敏感信息的知悉范围。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限... | 判断题 | 1.0 |