试卷题目构成
题目总数：45 题
分值合计：45.0 分
题型分布：
单选题 18 · 多选题 14 · 判断题 13
难度分布：
简单 30 · 中等 15
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应当在取得受理通知书后（）内披露关于收到全国股转公司股票定向发行受理通知书的公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下不属于股票定向发行说明书中应当披露的基本信息的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人最近一年(期)经营业绩指标较报告期可比期间最高值下滑幅度超过（），如无充分相反证据或其他特殊原因，一般应认定... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 股票公开发行采用超额配售选择权发行股票数量不得超过本次公开发行股票数量的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于挂牌公司进入精选层的标准，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司股票因终止挂牌而停牌，出现下列哪种情形的，应当及时向全国股转公司及时申请股票复牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于挂牌公司公众股东的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列创新层挂牌公司的哪类主体受到刑事处罚的，将导致挂牌公司被调出创新层。（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 若挂牌公司拟向不特定对象公开发行股份，最晚应于（）(T日为申购日)向中国结算北京分公司提交登记申请？ | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 独立财务顾问应当结合公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起（）日内，... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露本次重大资产重组报告书、（）、法律意见书以及重组涉... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 某中小企业板上市公司20RR年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。20RR年2月1日，对外担保余额2.8亿... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 在什么情况下证监会及其派出机构应当删除、修改诚信信息（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 采取询价方式发行的，发行人应当及时披露哪些文件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于公开发行说明书中“管理层讨论与分析”相关规定的理解，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 出现（）情形的，主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司紧急申请停牌，下列说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 以下关于股票限售及解除限售的说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《分层管理办法》，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 关于挂牌公司公开发行并进入精选层的有关条件，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+研发投入”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 以下关于中国结算非交易过户业务税费的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（） | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司在披露重组预案或重组报告书后，调整标的资产的，如同时满足以下哪些条件，可以视为不构成重组方案重大调整（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 对于董事会决议确定发行对象的股票发行，董事会决议及定向发行说明书中可以不写明现有股东优先认购的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的普通股发行、优先股发行、可转换公司债券发行、重大资产重组和... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 发行人股东大会可以审议董事会以临时提案的方式提交的股票定向发行有关事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 发行人股东人数为234人，拟进行股票定向发行，3月4日召开董事会审议股票发行方案并于3月20日召开股东大会审议通过... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 为保障股权清晰、防范融资风险，单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合伙企业等持股平台，不具有实际经营业务的，不符... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | M为挂牌公司监事，持有公司股票100万股，其中75万股处于限售状态，现M辞去公司监事职务，但是仍然在公司担任车间主... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 2021年4月1日，某创新层挂牌公司(非仅通过市值条件进入)披露2020年年报，最近一年净利润和营业收入均为负值，... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 挂牌公司出现股票终止挂牌情形的，全国股转公司不对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 精选层挂牌公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具带持续经营重大不确定性段落的无保留意见的审计报告，全国股转公司... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 办理法人资格丧失、特定事项协议转让、达到信息披露标准的离婚或继承、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户业务必须直接到... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司办理股份初始登记业务时，股东挂牌前取得股份时间可早于股份公司成立时间。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 在计算是否构成重大资产重组时，购买资产为股权，且购买股权导致公众公司获得被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。 | 判断题 | 1.0 |