试卷题目构成
题目总数：40 题
分值合计：40.0 分
题型分布：
单选题 21 · 判断题 10 · 多选题 9
难度分布：
简单 30 · 中等 10
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人确定发行对象的定向发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以非现金资产认购股票涉及资产审计、评估的，标的资产审计报告、评估报告应当最晚和（）同时公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下关于挂牌公司股票定向发行价格，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司应当在取得回购要约代码后，及时披露回购要约代码和要约期限。要约期限自公告披露的次一转让日起算，且（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于股票复牌的说法，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某挂牌公司于20X6年4月28日披露20X5年度年报，20X6年5月20日股东大会审议通过权益分派方案，该公司最晚... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 收购人成为公司第一大股东或者实际控制人的，收购人持有的被收购公司股份，在收购完成后（）个月内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 王某是挂牌公司的董事，于2019年7月1日提出辞职，离职后将导致董事会低于法定人数，因此暂不生效。后公司补选新董事... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 王某是挂牌公司的高管，其持有挂牌公司500万股，其中，100万股是流通股。2019年1月，王某参与公司定增认购了2... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 王某是挂牌公司高管，持有挂牌公司200万股票，其中5万股是无限售流通股。2019年末，王某因个人融资需要将其持有的... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 主办券商审查无误后，最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)15点30分前将股票复牌申请材料的电子扫描件通过... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的，全国股转公司在（）后将其调入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪一层级的挂牌公司触发降层情形，在将其股票调出相应层级前需要对其股票交易实行风险警示？（） | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司在使用中国结算的USB-KEY登录中国结算网上业务平台办理新增股份登记等日常登记业务时需选择哪种登录类型？（） | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 关于股东大会审议重大资产重组事项的要求，以下表述不正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 以下哪一项的违法失信信息在诚信档案中的效力期限是3年（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人出现《定向发行规则》第五十五条中（）规定情形的，发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告，发行人应当终止股... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股转公司申请停牌，直至按规定披露或相关情形消除后复牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | A、B、C、D四家精选层挂牌公司披露2022年年报后，分别出现下列情况，其中全国股转公司定期将其调整出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司进行所属市场层级定期调整包括的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 下列关于全国股转公司定期层级调整工作的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 下列情形中，一定会触发创新层降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 以下哪些是完善联合激励和失信惩戒制度的基本原则（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 定向发行说明书中所有需要签名处，可以以名章、签名章等代替。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司申请定向发行核准时所需提交的最近两年及一期财务报告及其审计报告应当是公开披露的定期报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 募集资金用于置换前期自有资金投入的，应当在定向发行说明书中说明前期自有资金投入的具体使用情况等相关信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 对于挂牌公司股票被实行风险警示的，主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司向全国股转公司申请股票终止挂牌，应召开董事会、股东大会审议相关事项，股东大会须经出席会议所持表决权的三分之... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 挂牌公司因不可预计的突发事件申请紧急停牌的，应将停牌申请发送至全国股转公司保密传真机。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 对于挂牌公司的个人股东、证券投资基金股东因权益分派获得股息红利的，在权益分派后发生股票转让时，中国结算公司根据税务... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 挂牌公司首次信息披露文件经股转公司审查后需要解释、说明和更正的，应当在收到反馈问题清单后披露暂缓召开股东大会的公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息的效力期限自违法失信行为的处理决定作出之日起算。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人... | 判断题 | 1.0 |