试卷题目构成
题目总数：40 题
分值合计：40.0 分
题型分布：
多选题 15 · 判断题 14 · 单选题 11
难度分布：
简单 23 · 中等 17
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应当于股东大会召开（）前披露审议股票定向发行有关事项的股东大会通知公告，股东大会召开当日不计算在内。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人应当在定向发行说明书中披露报告期内的主要财务数据和指标，并对其进行逐年比较，报告期是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 全国股转公司出具无异议函/同意函或中国证监会作出核准决定后至发行人完成新增股票登记手续前，发行人主动终止股票定向发... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人公开发行股票并在精选层挂牌，募集资金可以用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人收到全国股转公司受理通知后，以下做法不符合规定的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司实施资本公积金转增股本的，应当披露转增金额是否超过报告期末（）的余额。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 假设不存在其他限售情形，王某仅为公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年10月1日挂牌，王某在挂... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司所属市场层级及其调整，（）全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于申请权益分派业务所需材料，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》，目前挂牌公司属于（）的，应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 14 | 下列人员在公开发行后需要进行股份限售的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售?（） | 多选题 | 1.0 |
| 16 | 下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于延期复牌说法错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 不考虑其他条件，以下哪些情形可以进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层即时调出情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 己知A、B、C、D四家创新层挂牌公司均不是通过市值标准进入创新层，2019年年度报告披露后，全国股转公司应当定期将... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人拟向不特定对象公开发行股份的，向中国结算北京分公司申请办理股份登记时，应提供的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 客户在中国结算北京分公司办理质押业务，可以到哪里办理解除质押业务？（） | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 公众公司董事、监事和高级管理人员在重大资产重组中，未能履行诚实守信、勤勉尽责义务，导致重组方案损害公众公司利益的，... | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 公众公司实施重大资产重组，应当符合（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 下列哪些主体负有采集诚信信息的职责（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后1年内有效。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 董事会已确定发行对象的，挂牌公司应当在定向发行说明书中披露发行对象的认购资金来源。 | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人必须披露终止发行公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 发行人董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露发... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 以非现金资产认购定向发行股票，标的资产涉及资产审计、评估的，资产审计报告、评估报告最晚和召开股东大会通知同时公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 创新层挂牌公司未能在会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告的，应当被调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司于2019年9月3日披露2019年半年报，不影响其于2020年进入创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 全国股转公司在各市场层级实行差异化的投资者适当性标准、股票交易方式、发行融资制度，以及不同的公司治理和信息披露要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记时，将自然人股东A的股份托管在某券商自营托管单元上。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 王先生近期更换了手机号码，他可以通过临柜、见证和电话的方式进行证券账户信息变更。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 公众公司发生重大资产重组事项时，在公司股票暂停转让之前应当与全国股转公司监管员沟通相关业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组同时募集配套资金，所配套资金比例可以超过拟购买资产交易价格的50%。 | 判断题 | 1.0 |