试卷题目构成
题目总数：43 题
分值合计：43.0 分
题型分布：
单选题 19 · 多选题 14 · 判断题 10
难度分布：
简单 26 · 中等 17
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定，股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 除金融类企业外，发行人进行股票定向发行，募集资金不得用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时无需履行回避表决制度（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现不符合《定向发行规则》第九条规定或者其他... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下情形下，挂牌公司可以实施授权定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于公开发行与定向发行关于募集资金监管要求的比较，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于发行人主体资格的说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司实施利润分配，应当以公开披露仍在有限期内，指报告期末日起（）个月内的定期报告期末日为基准日。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司未能在规定期限内实施权益分派的，公司董事会应于期限届满前披露关于未能按期实施权益分派的致歉公告，公告中必须... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 请问以下有关权益分派的描述中，违规行为有（）。(1)挂牌公司A于2019年7月20日召开股东大会，以2018年年报... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （）挂牌公司触发即时调整情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起5个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 创新层挂牌公司最近一年财务报告出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，“最近12个月”是指以（）为截止日往前计算12个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员（）内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券市场... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某精选层挂牌公司的股本总额不足4亿元，该公司在精选层挂牌后，连续60个交易日出现下列情况中，不一定会触发降层情形的... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 有A、B、C、D四家在精选层挂牌的公司，己知这四家公司当年公开发行并进入精选层时，均不满足“市值不低于15亿元，最... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司近期要召开临时股东大会，临时股东大会的通知公告中设定的股权登记日为2017年6月11日(周日)。挂牌公司拟... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《重组业务细则》规定，以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人进行股票定向发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 出现下列情形的挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 关于挂牌公司实施股份回购的基本条件，下列说法不正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于证券简称或公司全称变更，以下哪种说法是正确的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+营业收入+经营活动现金流”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某创新层挂牌公司披露的2019年年度报告存在下列情形中，必然触发降层情形的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 某挂牌公司2020年进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)，2022年对2021年年报存在的会计差错事项... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 某精选层挂牌公司于2020年4月20日披露2019年年报，且该公司进入精选层时最近两年研发投入合计不足5000万元... | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 下列关于全国股转系统层级调整和终止挂牌的关系的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 以下情形中，一定符合可以申请公开发行并进入精选层的财务标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司进行权益分派，下列哪几种分派类别必须全部委托中国结算代为派发？（） | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 关于重大资产重组证券暂停转让的具体操作，以下表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 以下关于构成重大资产重组标准的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 董事会决议发行对象未确定的，董事会决议无需明确发行对象的范围、发行价格或发行价格区间、发行对象及发行价格确定方法、... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，应当经挂牌公司董事会、股东大会审议通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 挂牌公司根据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的，应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 某挂牌公司于20X9年3月28日召开董事会通过并披露了《20X8年年度报告》及权益分派预案方案，并将于20X9年4... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过6位。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，先对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务条件之一为：公开发行市值不低于4亿元，最近两年营业收入平均不低于1亿元且... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | A公司由于经营不善要进行破产清算且证券账户下持有某挂牌公司股份。由于清算时公证处没有参与，A公司在清算报告出来后，... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 公众公司筹划重大资产重组事项，应当详细记载筹划过程中每一具体环节的进展情况，参与每一具体环节的主要人员应当即时在备... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司计算相关交易是否达到重大资产重组标准时，其净资产额包括少数股东权益。 | 判断题 | 1.0 |