试卷题目构成
题目总数：41 题
分值合计：41.0 分
题型分布：
单选题 18 · 多选题 16 · 判断题 7
难度分布：
简单 24 · 中等 17
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于挂牌公司定向发行股票的限售要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下不属于董事会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《回购股份实施细则》，挂牌公司实施股份回购不可以采取的方式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股东在所持股票达到限售或解除限售条件后，挂牌公司应及时向主办券商提交申请，申请材料不包括以下（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，且未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自（）日开市起暂停转让... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 挂牌公司应当对内幕信息知情人在董事会通过回购股份决议前（）内买卖本公司股票的情况进行自查。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司于2018年12月挂牌，王某是挂牌公司实际控制人，持有挂牌前股份共2100万。2019年1月，王某为向银行... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下关于申请停牌说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 创新层和精选层挂牌公司出现（）情形的，全国股转公司自相关情形认定之日起（）个交易日内启动层级调整工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司或其他相关主体内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 在挂牌公司分层调整中，以下选项一定属于创新层合格投资者的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下关于继承所涉证券过户业务证券权属证明文件说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在办理定向发行新增股份登记业务过程中，挂牌公司如何确定股份的可转让日？（） | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 公众公司应在本次重大资产重组实施完毕（）编制并披露实施情况报告书及独立财务顾问、律师的专业意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 关于重大资产重组的程序，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 认购人以资产认购挂牌公司定向发行的股份，资产交易根据资产评估结果定价的，在评估机构出具资产评估报告后，公司董事会应... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 下列不属于股票定向发行事项重大调整的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 下列发行对象符合无需提供证券公司出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书发行要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 下列可以参与发行人股票定向发行的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 发行人在公开发行说明书中披露的募集资金用途为补充流动资金，后改变募集资金用途的，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 关于回拨机制，以下说法正确的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《业务规则》以及《重组业务细则》的规定，公司出现下列情形之一的，应当立即向全国股转公司申请停牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 关于挂牌公司以竞价方式实施股份回购，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 某挂牌公司成立于2010年10月，2015年3月31日在全国股转公司挂牌，自然人A为某挂牌公司控股股东及实际控制人... | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 出现以下哪些情形时，挂牌公司不得于2020年定期调整时进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 下列关于权益分派业务中的股权登记日(R日)说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 根据《重组管理办法》规定，公众公司购买、出售资产为非股权资产构成重大资产重组时，关于相应的计算方法和标准表述正确的... | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的重大资产重组，经股东大会决议后，应当按照中国证监会的有关... | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司2018年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为3000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成... | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 发行人股东大会审议定向发行有关事项时，出席股东大会的全体股东均拟参与认购或者与拟发行对象均存在关联关系的，可以不再... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 挂牌公司股票定向发行涉及特殊投资条款的，特殊投资条款应当在定向发行说明书中充分披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 2017年6月9日，挂牌公司申请查询股权登记日为2017年6月9日的证券持有人名册，中国结算业务人员对挂牌公司的申... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 超额配售选择权的行使方式包括通过增发股票方式行使超额配售选择权和通过从二级市场购买股票行使超额配售选择权。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 外国投资者以及我国香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区的投资者对挂牌公司进行投资而取得相应股份，需要进行新增股... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 公司进入重大资产重组程序前因筹划具有重大不确定性的重大事项等原因已经申请股票暂停转让或更换重组标的的，已暂停转让时... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 在筹划重大资产重组阶段，交易各方未达成实质性意向，但预计该信息难以保密，公众公司应当及时申请股票暂停转让。 | 判断题 | 1.0 |