试卷题目构成
题目总数：54 题
分值合计：54.0 分
题型分布：
单选题 26 · 多选题 15 · 判断题 13
难度分布：
简单 36 · 中等 18
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 不符合《公众公司办法》所称特定对象是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东优先认购安排。董事会决议时发行对象确定的，应当在认购合同中... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人定向发行新增股票登记完成后，应当披露的文件中包含（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司存在（）情形的，应当在相关情形已经解除或者消除影响后进行定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在股票定向发行过程中，（）需明确现有股东优先认购安排。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | A公司所面临的下列情况，可以进行公开发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于发行人关联交易相关的叙述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《公司法》第一百四十一条规定，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司拟以20X8年年报数据为依据进行权益分派，挂牌公司应在（）召开股东大会审议权益分派方案。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司申请股票停牌，最晚应于（）将申请表及相关资料提交给全国股转公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某挂牌公司董事于2016年10月9日离职，持有挂牌公司股票100万股(其中有15万可流通股)。该离职董事应申请限售... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 王某为挂牌公司监事，该股份公司成立于2014年2月1日，于2015年6月1日挂牌，王某在挂牌时持有公司股票100万... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列情形中，挂牌公司可以根据相关回购条款或有关规定向全国股转公司申请办理定向回购的是（）。(1)挂牌公司发行股份购... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 不考虑其他财务条件，（）可以申请公开发行并进入精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，合格投资者人数的认定时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司遗忘中国结算网上业务平台的登录密码，应首先以哪种方式找回密码？（） | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于质押证券信息查询业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 非上市公众公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象人数不受（）人限制。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 公众公司在重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露的文件包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司重大资产重组首次信息披露完成后，公司原则上应当在继续暂停转让（）个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让，... | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 股票公开发行并挂牌采用直接定价或询价方式，发行人和主承销商确定的发行价格存在下列哪些情形的，应当至少在申购日一周前... | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 下列关于募集资金监管要求的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌，停牌申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 下列哪些属于权益分派的必要审议程序（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 以下关于权益分派说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司分层管理遵循（）原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 仅通过市值条件进入创新层的挂牌公司，出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 下列关于精选层即时退出的情形，说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 下列关于ukey到期更换的操作，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 38 | 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 以下关于挂牌公司重大资产重组暂停转让时间的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 诚信信息主体在哪些情况下可以向证监会申请更正其诚信信息（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 发行人收到全国股转公司出具的同意其股票在精选层挂牌函后，应当及时披露进入精选层的提示性公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 股票公开发行采用竞价方式的，全部投资者均可参与申购。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时，并承担相应的法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 挂牌公司应在R-1日12点前完成权益分派相关款项的划拨。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 创新层和精选层挂牌公司触发降层情形，被调出创新层或精选层的，自调出之日起至少12个月内，不能再进入原层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员最近3年内被中国证监会及其派出机构采取行政处罚；或因证券... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 挂牌公司原来并不符合精选层的进入条件，但依据虚假材料进入的，全国股转公司应当即时将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 最近三年财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告的，挂牌公司不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 进行权益分派业务时，投资者R日(R日为股权登记日)当天买入的证券享有相关权益；R日卖出的证券不享有相关权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 公众公司筹划重大资产重组时，不论其是否实际知情，所有公众公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属均认定为内幕信息知情人。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额、资产净额分别以被投资企业的资... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 律所可以申请查询其所提供专业服务的上市公司实际控制人的诚信信息。 | 判断题 | 1.0 |