试卷题目构成
题目总数：40 题
分值合计：40.0 分
题型分布：
单选题 15 · 多选题 15 · 判断题 10
难度分布：
简单 24 · 中等 16
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，不可以直接参与创新层发行人股票定向发行(发行对象... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 董事会决议公告披露的内容不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人募集资金应当存放于募集资金（），并将其作为认购账户。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 需经全国股转系统自律审查的定向发行申请文件中需要披露的文件有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下哪种定价方式需要投资者报价同时申购？（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司进行权益分派，不能以已披露的（）的财务数据为依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 2022年4月5日，某精选层挂牌公司在披露2021年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现公司2... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应该如何确定分派总股本基数？（） | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | （）依法对公众公司重大资产重组实施监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | A挂牌公司资产总额为人民币2亿元，下列情况可能不构成重大资产重组的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 公司筹划重大资产重组过程中，公司须按照挂牌公司股票暂停与恢复转让相关业务规则的要求发布公司股票暂停转让的公告，并在... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 一般违法失信信息在诚信档案中的效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 存在下列情形之一的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 关于发行人股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求，以下说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 以下关于发行人购销环节现金交易金额较大或占比较高的披露要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司实施（）的，原则上应通过中国证券登记结算有限公司(简称“中国结算”)进行分派，并根据全国股转公司和中国结算... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 王某于2018年1月被聘任为挂牌公司监事，王某持有公司股票50万股。2018年3月王某通过股票定增认购20万股。2... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司拟进入精选层，其定期报告不能出现以下哪些情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司因更正年度报告导致其出现定期调整情形被调整至基础层，且因信息披露文件存在虚假记载受到中国证监会及其派出机构... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 办理质押登记业务时，质押合同中必须明确约定下列要素包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 申请查询类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（） | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 以下关于证券查询与股东名册查询说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 发现异常转让情况，且挂牌公司要求继续推进重组进程的，需要（）发表核查意见并公开披露。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 以下关于挂牌公司重大资产重组方案重大调整的说法，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 以下属于应向社会公开的诚信信息是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 发行人按照《定向发行规则》第三十二条授权定向发行股票的，现有股东是指审议本次股票定向发行的董事会召开日的在册股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 公开发行说明书发行人编制合并财务报表的，在公开发行说明书中原则上只需披露合并财务报表。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司应当在董事会审议通过权益分派方案后，及时在董事会决议公告中披露权益分派方案的具体内容，无需以临时公告的形式披露。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 某挂牌公司的公司章程未规定可不按持股比例进行分派，但股东大会审议通过可向特定股东进行利润分配。审议通过后两个月内，... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体股东共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见，全国股转公司审查... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 创新层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 根据《分层管理办法》，持有公司10%以下股份的股东一定是公众股东。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为5000万元，净资产4200万元，拟购买的B公司51%的股权，交易... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 在公司证券转让时段，全国股转公司不接受任何关于公司重大重组事项的暂停转让申请及材料报送。 | 判断题 | 1.0 |