试卷题目构成
题目总数：49 题
分值合计：49.0 分
题型分布：
单选题 25 · 多选题 15 · 判断题 9
难度分布：
简单 30 · 中等 19
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人应当在（）十个交易日内，通过业务系统上传股票登记明细表、验资报告、募集资金专户三方监管协议、发行情况报告书、... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于挂牌公司股票定向发行，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 完成定向发行的时间，应当以（）为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 以下不属于股东大会作出定向发行决议时，必须明确的事项（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 股票公开发行并挂牌可以向战略投资者配售股票，战略投资者不得超过（）名。公开发行股票数量在5000万股以上的，战略投... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司回购股份，应当由主办券商出具合法合规性意见，并于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司如不能按期完成派发红利工作，最晚应于（）日披露权益分派延期实施公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司因重大资产重组申请股票停牌，在股票停牌后至少（）个交易日披露一次重大资产重组进展公告，说明重大资产重组的最... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于权益分派预付款支付时间正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的挂牌公司，应在T-1日20点前披露股票停牌公告。此后，应当至少每（）个交... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 出现以下哪种情形时，挂牌公司不得于2020年完成公开发行并进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员最近12个月被中国证监会及其派出机构采取（），或因证券市... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于部分解除质押业务说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 在申请初始登记业务时，挂牌公司需核实股东证券账户的账户名称、身份证件号码、证券账户号码，确保这些信息应在以下哪些材... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 中国结算信息查询业务收费的模式是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司在连续（）个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的，以其累计数分别计算相关数额，作为重大资产重组的判断标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 符合以下条件的公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 公民、法人或其他组织违反规定获取、使用、泄露诚信信息的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚的违法信息，其效力期限为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪一类的违法失信信息的效力期限为5年（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的（）事宜。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 下列主体中，可以参与发行人股票定向发行的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 以下股票定向发行需经中国证监会核准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司发生下列哪些情形，应当向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，应当明确停牌期限的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | （）最近3年内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存在欺诈发行、重大信息披露... | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 关于不得进入精选层的情形，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+净利润+净资产收益率”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 关于挂牌公司完成公开发行并进入精选层时需满足的条件，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 38 | 公众公司召开董事会决议重大资产重组事项，应当在披露决议的同时披露以下文件（）等，其中董事会还应当就召开股东大会事项... | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 如公众公司就本次重大资产重组首次召开董事会前，相关资产尚未完成审计等工作的，在披露首次董事会决议的同时应当披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 以下关于挂牌公司在12个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 发行对象如未能在认购公告规定的时间内完成缴款的，发行人可以披露延期认购公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 关于定向发行议案，出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交公司股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 发行人应当明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险防控措施和信息披露要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 最终确定的发行价格可以低于发行人股东大会审议确定的发行底价。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 挂牌公司股东大会上审议权益分派方案议案时，可以确定权益分派的股权登记日。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 独立财务顾问应当结合公众公司重大资产重组实施当年和实施完毕后的第一个完整会计年度的年报，自年报披露之日起15日内出... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的，应终止重组。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 挂牌公司重大资产重组交易的支付手段发生变更，应当视为重组方案的重大调整，重新召开董事会表决后提交股东大会审议。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，也不再接受任何诚信信息申请查询。 | 判断题 | 1.0 |