试卷题目构成
题目总数：50 题
分值合计：50.0 分
题型分布：
单选题 23 · 判断题 15 · 多选题 12
难度分布：
简单 36 · 中等 14
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应当按照股票定向发行说明书中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后，提交（）... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列不符合自办发行认购人要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在董事会审议股票定向发行等事项后的（）内披露董事会决议及定向发行说明书等相关公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应将公开发行说明书等相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露，该披露时点最早为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于公开发行阶段路演相关要求的说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司，办理复牌申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票复牌公告，T日挂牌公司... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司因公共媒体出现与公司有关传闻，可能对股票交易价格产生较大影响为由，拟向全国股转公司申请于2017年5月10... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的（）个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司重大资产重组业务中，全国股转公司在信息披露后的（）个交易日内对信息披露的完备性进行审查；全国股转系统对信息... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于延期复牌说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 2020年4月1日，某创新层挂牌公司在披露2019年年报同时，对前期会计差错事项进行了更正并披露，更正后发现往期年... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 挂牌公司董事、监事、高级管理人员最近12个月内出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行的股份应当不少于（）万股，发行对象不应少于（）人。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 关于精选层挂牌公司触发调出情形，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某挂牌公司在公开发行并进入精选层时的市值不足15亿元，该公司根据其他条件进入精选层后，若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 某挂牌公司在进入创新层前，曾因信息披露违规被全国股转公司通报批评，公司进入创新层后又因信息披露违规行为被全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 下列关于精选层挂牌公司的违法违规行为触发降层情形的理解，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 初始登记完成后，系统出具的《前十名证券持有人名册》中股东地址、联系电话信息不正确，以下哪个说法是正确的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司因召开股东大会，查询全体股东名册，那么其应当提供什么申请材料？（） | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 下列哪些情形不可作为申领不定期持有人名册的申请原因？（） | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 公司在取得全国股转公司出具的股份登记函后，应当在（）个转让日内办理新增股份登记。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 对于发行后股东人数不超过200人的股票定向发行，发行人的一般业务流程包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 认购人以资产认购本次定向发行股份，其资产为股权的，挂牌公司应在定向发行说明书中披露相关股权的下列基本情况（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 以下哪些文件是发行人必须向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司披露的《权益分派实施公告》与经中国结算审查的公告不一致，股权登记日为20X9年5月23日(周五)，挂牌公司... | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 下列关于股票停牌情形，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 创新层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 创新层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发创新层降层情形，被全国股转公司调出创新层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，一定会触发降层情形。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 精选层挂牌公司出现下列处罚情形中，触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 精选层挂牌公司出现下列处罚中，可能触发精选层降层情形，被全国股转公司调出精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 在办理定向发行新增股份登记前，挂牌公司需核实各证券持有人的证券账户(非资金账户)的账户名称、证件号码、证券账户号码... | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 根据《重组业务指南第1号》规定，以下属于内幕信息知情人的范围的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 董事会决议时发行对象未确定的，发行人在全国股转公司出具无异议函后应当及时确定具体发行对象，并及时更新定向发行说明书。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 发行人募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 发行人在定向发行前存在表决权差异安排的，应当在定向发行说明书等文件中充分披露并特别提示表决权差异安排的具体设置和运... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 公司股票因重大资产重组停牌后，公司决议取消重组事项或确认不构成重大资产重组，可以向全国股转公司申请复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以最小值为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 全国股转公司审查同意挂牌公司的复牌申请后，挂牌公司应当在T-1日20点前披露股票复牌公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | A挂牌公司采用做市交易，共有4家做市商。2019年5月，公司因符合其他条件被调整进入创新层。2020年A在编制年报... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司被调出创新层或精选层的，自调出之日起12个月内，不得再次进入原市场层级。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 挂牌公司出现股票强制终止挂牌情形的，全国股转公司在其股票终止挂牌前，不对其进行层级调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 某挂牌公司2020年4月30日普通股股本总额为1000万元，5月10日时完成权益分派后股本总额为2000万元，20... | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 挂牌公司近期要进行利润分配，又要进行定向发行，若权益分派对象不包含定向发行的股东，则应先向中国结算申请办理新增股份... | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，或者购买、... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 对于司法执行及环境保护、食品药品、产品质量等联合惩戒文件已规定实施联合惩戒措施的领域，全国股转公司根据相关失信联合... | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事和监事。 | 判断题 | 1.0 |