试卷题目构成
题目总数：43 题
分值合计：43.0 分
题型分布：
单选题 19 · 多选题 15 · 判断题 9
难度分布：
简单 27 · 中等 16
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 公司本次定向发行现有股东是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 挂牌公司定向发行中涉及特殊投资条款的，可以存在的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清晰、定价（），且本次交易应当有利于提升发行人资产质... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列事项在确定具体发行对象和未确定具体发行对象的董事会决议中均应明确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 因违反股票定向发行相关规则，全国股转公司可以视情节轻重对相关责任主体采取的自律监管措施包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在股票定向发行文件审查期间，存在（）情形的，全国股转公司将终止自律审查。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 股票公开发行采用询价方式的，网下投资者拟申购总量超过网下初始发行量15倍的，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下哪种定价方式应当提供投资价值研究报告，但不得公开披露？（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司的董事、监事和高级管理人员发生变化，公司应当自相关决议通过之日起（）个交易日内将最新资料向全国股转公司报备。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 延期实施权益分派的，挂牌公司应及时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于（）日披露权益分派延期实施公告。如未能按时... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 出现以下哪类情形时，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于进入创新层条件中，完成过股票发行融资是指完成的（）发行融资。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 全国股转公司进行挂牌公司所属市场层级的定期调整前，在全国股转系统官网公示拟进行层级调整的挂牌公司名单。挂牌公司在名... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 以下不属于定期调整的情形是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司在进行中国结算网上业务平台用户注册时，应选择哪一平台？（） | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 某挂牌公司办理定向发行新增股份登记，拟将新增股份的可转让日定在9月21日(周二)，请问其最迟应于哪一天在全国股转公... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 以下关于临柜办理质押业务说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 根据《重组管理办法》的规定，购买的资产为非股权资产的，其计算重大资产重组的资产总额以该资产的（）为准。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人应当在中国证监会作出核准决定后，及时更新披露修改后的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 股东大会就股票定向发行作出的决议，至少应当包括下列事项（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 发行人应当及时披露哪些相关信息？（） | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请复牌的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 2019年年度报告披露后，A、B、C、D四家创新层挂牌公司分别出现下列情况，其中，全国股转公司定期将其调整出创新层... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，挂牌公司不得进入创新层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 精选层公司出现下列降层情形中，应当对其股票实行风险警示的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 精选层挂牌公司出现的下列情形中，不一定触发降层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 某精选层挂牌公司于2020年4月3日披露2019年年报，下列情形中，必然触发降层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 全国股转公司在各市场层级的差异化制度安排包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司披露以下哪些公告后，才能在中国结算提交权益分派业务申请？（） | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 关于公众公司重大资产重组的管理，以下说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 某挂牌公司定向发行股份购买资产构成重大资产重组，以下关于发行对象的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 发行人披露招股文件前，主承销商可以适当采取小范围公开推介的方式向合格投资者推介发行人股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 投资者可以选择同时参与同一只股票的网上发行与网下发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 挂牌公司收购本公司股份用于减少公司注册资本的，可以不经股东大会决议，依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 精选层挂牌公司最一年期末净资产为1元，全国股转公司应当定期将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 当出质人为境外自然人时，其委托他人办理质押登记业务的授权委托书无须经过公证处公证。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 境内自然人办理证券查询业务时，如果出现委托他人代办的，需要提供经公证的授权委托书。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 公众公司股东人数超过200人的，应当对出席会议的持股比例在10%以下的全体股东的表决情况实施单独计票。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 证监会及其派出机构审核行政许可申请发现当事人存在违法失信信息的，可以直接或者委托有关机构对有关事项进行核查。 | 判断题 | 1.0 |