试卷题目构成
题目总数：51 题
分值合计：51.0 分
题型分布：
多选题 19 · 单选题 18 · 判断题 14
难度分布：
简单 30 · 中等 21
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人按照《定向发行规则》第十五条的规定无需提供主办券商出具的推荐工作报告以及律师事务所出具的法律意见书的，以下流... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | A公司2018年5月21日在全国股转系统挂牌，其时实际控制人王某持有公司股份1500万股，占总股本30%，担任公司... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人应披露持有发行人（）以上（）的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的，主办券商最迟应于（）日(T日为复牌生效日，且为交易日)1... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 李某是挂牌公司财务负责人，于2019年8月辞职，当日辞职生效。李某持有公司500万股，其中125万股为无限售流通股... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)出现（）情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 创新层或精选层挂牌公司因更正年度报告导致触发定期调整情形，被调整至基础层，若同时出现下列哪种情形，自调整至基础层之... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定，最近有成交的60个做市或竞价交易日是指，以（）为截止日，在最长... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，应当满足：公开发行后，股东人数不少于（）人，公众股东持股比例不低于公司股本总额... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于挂牌公司市场分层，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列关于创新层挂牌公司的违法违规事项，一定触发降层情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系，因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资，王某... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日(周五)在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某挂牌公司申请查询股权登记日为11月3日(周五)的全体股东名册，中国结算公司最早在（）出具给挂牌公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 在向中国结算申请办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（） | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年5月发生以下收购和出售情形中构成... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 重大资产重组是指（）在日常经营活动之外购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的（）发生重大变化的资产... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 发行人在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用... | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 关于确定具体发行对象和不确定具体发行对象的有关说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于挂牌公司实施授权定向发行说法正确是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在下列哪些情形的，全国股转公司可以... | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 股票公开发行采用询价方式的，发行承销过程中应当披露的公告有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列人员可以参与公开发行的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 筹划重大资产重组出现下列情形的，挂牌公司应当立即向全国股转公司申请股票停牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 根据全国股转公司相关规定，下列关于挂牌公司董事、监事和高级管理人员买卖公司股份说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 公司筹划重大资产事项当出现下列情形之一（）时，应当立即向全国股转公司申请公司证券停牌。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 关于股票复牌的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 以下构成违规的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 以下哪个日期时，挂牌公司的20X8年年度报告仍在有效期内。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 在除权(息)日，挂牌公司应变更证券简称，在简称前冠以（）字样。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 创新层或精选层挂牌公司因下列哪些情形被调整至基础层的，公司自调整之日起24个月内不得再次进入创新层或精选层。（） | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的“市值+营业收入+研发投入”标准中，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 权益分派业务包括以下哪几种类型？（） | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 38 | 发行人应当分别在股东大会通过股票发行决议之日起五个交易日内披露股东大会决议公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 发行中存在特殊投资条款的，可以按照年度股东大会授权实施授权定向发行股票。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的，发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 按照《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》要求，挂牌公司需在R-5日前向中国结算申请办理权益分派业务，填报相关信... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股东人数平均少于200人的，全国股转公司应当将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 精选层挂牌公司因虚开增值税专用发票罪被判处罚金100万元，全国股转公司应当将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 某创新层挂牌公司于2020年3月10日披露2019年年度报告，会计师对其财务会计报告出具了持续经营重大不确定性段落... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 某挂牌公司在2018年仅通过市值标准进入创新层，2020年3月10日，该公司披露2019年年度报告发现，公司201... | 判断题 | 1.0 |
| 46 | A公司近期要在新三板挂牌。王某是A公司原始股东，其名下有一深市A股账户可用于登记A公司股份。他需要在A公司办理初始... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 挂牌公司最迟应于R-1日(R日为股权登记日)中午12:00前完成该次权益分派预付款的支付。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 中国结算每月会主动下发2次全体股东名册。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的母公司财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上，构成重大... | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案暂停重大资产重组进程的，在影响重组审查的情形消除后可以申请恢复重组进程。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 对其他领域的失信者，若发改委、证监会等多部门联合签署并发布了相应领域联合惩戒文件，且规定涉及全国股转系统的联合惩戒... | 判断题 | 1.0 |