试卷题目构成
题目总数：41 题
分值合计：41.0 分
题型分布：
单选题 17 · 多选题 15 · 判断题 9
难度分布：
简单 25 · 中等 16
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某挂牌公司股票发行方案披露日在册股东191人，股东大会股权登记日在册股东195人，本次发行新增股东（）人，该发行可... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 下列主体中，不能参与发行人股票定向发行的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人公开发行股票，以下关于信息披露的说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 股票公开发行并挂牌采用询价方式的，网下初始发行比例应当不低于（）且不高于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司办理复牌的流程中错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 挂牌公司实施利润分配，为避免出现超额分配情形，公司应当按照合并报表和母公司报表中（）孰低的原则确定具体分配比例。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于挂牌公司以竞价或做市方式实施股份回购，下列说法中不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 提交复牌申请的最晚时点为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于挂牌公司进入创新层应当满足的发行融资要求，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于挂牌公司可以申请公开发行并进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 精选层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出精选层。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列创新层挂牌公司的哪类主体进层后在24个月内因不同事项累计被中国证监会行政处罚达到2次以上的，将导致挂牌公司被调... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于创新层挂牌公司降层情形的说法中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 以下重大资产重组中，应当向中国证监会申请核准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 下列哪一类诚信信息须向证监会及其派出机构申请查询（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 关于发行人实施股票定向发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司或申请挂牌公司能否进入创新层，以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司或其他相关主体出现以下哪些情形，挂牌公司不得于2020年3月进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司或其他相关主体最近3年内出现下列情形的，挂牌公司不得进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司进入创新层，需满足的非财务条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的股权分散度要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，属于市值相关指标要求的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 精选层挂牌公司出现下列（）情形的，全国股转公司即时将其调出精选层。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 某精选层挂牌公司在进入精选层时，市值超过15亿元且最近两年研发投入合计超过5000万元，该公司仅通过该条件成功进入... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 下列关于全国股转系统挂牌公司的定期层级调整次数的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 办理初始登记业务时，挂牌公司董事、监事及高级管理人员可以持有以下哪种股份？（） | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 挂牌公司因重大资产重组已向全国股转系统申请暂停交易，以下属于内幕信息知情人的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司预计在重大资产重组暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，关于延期恢复转让相关说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 关于重大资产重组股东大会的有关说法中，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 以下计算重大资产重组比例具体方法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司终止实施权益分派的，应召开董事会、股东大会审议终止实施权益分派的议案，并在董事会决议后及时以临时公告的形式... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的创新层或精选层挂牌公司，可以直接向证券交易所申请上市交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人被列入失信被执行人名单且情形尚未消除的，不得进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 某精选层挂牌公司A因信息披露存在虚假记载，被中国证监会处以1000万元的顶格罚款处罚，应当被调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 挂牌公司为了回购社会公众股，可以通过北京、上海、深圳任一分公司申请开立回购专用证券账户。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 公司预计在暂停转让后3个月内无法披露重组预案或重组报告书的，应当在原定恢复转让期限届满前召开董事会审议延期恢复转让... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 公众公司同时购买、出售资产的，在计算是否构成重大资产重组时，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 因重大资产重组股票暂停转让的公众公司，不论是否存在历史交易记录，均应当进行内幕信息知情人报备。 | 判断题 | 1.0 |