试卷题目构成
题目总数：50 题
分值合计：50.0 分
题型分布：
单选题 23 · 多选题 18 · 判断题 9
难度分布：
简单 31 · 中等 19
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 定向发行说明书中引用的财务报告在其最近一期截止日后（）个月内有效，特殊情况下可以申请延长，但延长期至多不超过（）个月。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东人数上限为5人，后实际参与认购新增股东3人，需要报证监会核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 挂牌公司对投资者参与股票定向发行时约定业绩承诺等特殊投资条款的，挂牌公司（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 普通程序定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 全国股转公司向发行人送达办理股票登记手续通知后，发行人应当与（）协商确定新增股票挂牌并公开交易日期。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下不满足募集资金用途要求的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于发行人的保荐机构，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 投资价值研究报告应当说明估值区间与历史交易价格和历史发行价格的偏离情况及原因。历史交易价格，是指本次申请公开发行前... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 出现下列哪种情形，全国股转公司对挂牌公司实施停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司于20X9年6月18日召开股东大会审议通过20X8年年度权益分派方案，其实施权益分派的股权登记日最晚为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司总股本为110，000，000股，最近一期定期报告中母公司财务报表可供分配利润为22，000，901元，合... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定，办理初始登记时，无限售流通股为25万股。当年... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 申请撤回终止挂牌的挂牌公司在收到全国股转公司出具的《终止审查通知书》后，应于（）个交易日内向全国股转公司申请其股票复牌。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于权益分派的说法，正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 挂牌公司或其控股股东、实际控制人（）内存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；存... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司完成公开发行并进入精选层时，公开发行后的公司股本总额不应少于（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 关于挂牌公司进入创新层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 精选层公司出现降层情形，在调出精选层前对其股票交易实行风险警示是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 挂牌公司使用新版USB-KEY登录中国结算网上业务平台时，输错多少次PIN码将导致USB-KEY被锁死？（） | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 挂牌公司要求继续推进重组进程的，关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 挂牌公司于2016年7月1日披露重大资产重组实施情况报告书，独立财务顾问的持续督导期限截止日是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 《定向发行指南》规定的“发行股票后股东累计不超过200人”是指股票定向发行说明书中确定或预计的新增股东人数(或新增... | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 股票定向发行情况报告书中应包括的信息有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当无需向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 关于挂牌公司董事、监事、高级管理人员持有股份的限售要求，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 甲公司于20X7年4月董事会审议通过利润分配预案，于20X7年5月经股东大会审议通过，权益分派的股权登记日为20X... | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 下列情形中，出现哪些情形挂牌公司应当向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 以下哪种情形会导致挂牌公司股票转让被实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 创新层挂牌公司出现下列情况中的（），全国股转公司定期将其调整出创新层。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司在中国结算网站进行注册时，以下哪些说法是正确的？（） | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（） | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 中国结算主动下发类信息查询服务提供以下哪些信息数据？（） | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 公众公司应在召开董事会决议重大资产重组事项后，披露（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 股东大会就重大资产重组事项作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。公众公司股东人数超过200人... | 多选题 | 1.0 |
| 38 | 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为1亿元，净资产为5000万元，2017年7月发生以下收购和出售情形... | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 挂牌公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 关于重大资产重组同一或相关资产认定，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 以下情形中，不符合公众公司实施重大资产重组要求的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 在《非上市公众公司监管问答-定向发行(二)》发布前已经存在的持股平台，可以再参与发行人的股票定向发行。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 参与战略配售的投资者，其获配股票持有期限不得少于6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 发行人收到中国证监会作出核准决定后，应及时披露进入精选层的提示性公告。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 公司持有的本公司股份不得分配利润，如回购库存股。当实施权益分派的股本基数与总股本不一致时，除权除息参考价应以总股本... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 挂牌公司预计应披露的重大信息在披露前难以保密或者泄露的，应当向全国股转公司申请股票复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 不考虑其他条件，在全国股转系统挂牌的创新层挂牌公司，均可申请公开发行并进入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 挂牌公司在精选层挂牌后，连续60个交易日股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司应当将其调出精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 公司预计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披... | 判断题 | 1.0 |