试卷题目构成
题目总数：45 题
分值合计：45.0 分
题型分布：
单选题 19 · 多选题 17 · 判断题 9
难度分布：
简单 26 · 中等 19
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 发行人应当在定向发行说明书中就对本次发行募集资金的用途及必要性、合理性进行分析，若募集资金用于补充流动资金的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 股票定向发行情况报告书中应说明公司最近（）年主要财务指标、按照股票发行完成后的总股本计算的每股收益等指标的变化情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 关于发行人在股票定向发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列情形中，不满足进入精选层主体资格条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 挂牌公司以竞价或做市方式实施回购，应在股份回购方案中明确拟回购股份数量或者资金总额的上下限，且下限不得低于上限的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，可以暂不明确停牌期限的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 某挂牌公司证券简称为甲乙股份，除权除息日为20X9年12月3日，若其仅进行现金分红，则除权除息日当天证券简称显示为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 权益分派方案中，送转股及现金红利派发比例的总位数不能超过（）位，小数位不能超过（）位。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列说法正确的有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司根据其他条件进入精... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司办理定向发行新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 权益分派业务中，由中国结算代为派发的，中国结算向发行人收取手续费的收费标准是什么？（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 根据《重组管理办法》规定，关于重大资产重组的信息管理表述不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司披露重大资产重组预案或重大资产重组报告书后，因自愿选择终止重组、独立财务顾问或律师对异常转让无法发表意见或... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 全国股转公司在收到内幕信息知情人名单及自查报告后，将对内幕信息知情人在暂停转让申请日前（）的公司证券转让情况进行核查。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 全国股转系统的联合惩戒措施不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 发行人披露的股票发行情况报告书应包括以下内容（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与发行人的股票定向发行（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 发行人应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 非金融企业股票定向发行募集资金不得用于以下用途（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 挂牌公司定向发行时，不得存在以下情形（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前，挂牌公司出现违规对外担保、资金占用的且相关情形尚未解... | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 《业务规则》规定的停牌情形消除后，挂牌公司应当通过日常业务系统向全国股转公司申请复牌的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 股票交易出现下列情形之一（）的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一交易日披露异常波动公告。如果次一交易日无法披露，挂... | 多选题 | 1.0 |
| 29 | （）最近12个月内或层级调整期间存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪，或存在欺... | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 关于申请公开发行并进入精选层的精选层财务标准，以下说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 关于重大资产重组内幕信息知情人报备，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 甲为某挂牌公司，拟进行重大资产重组，计划收购另一公司乙，以下属于内幕信息知情人的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 业务创新试点申请人的诚信档案中有被证监会行政处罚的记录的，证监会在审批时可以采取哪些措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 以下哪些诚信信息查询申请，证监会应当予以办理（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 董事会决议确定发行对象的，发行人应当与发行对象签署股票认购合同，合同签署即生效。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 发行人在申请股票定向发行核准时，需要提交发行人最近两年及一期财务报告及其审计报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 发行人最迟应当在缴款起始日前的2个交易日披露股票发行认购公告，认购期限最长不能超过3个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 发行人申请首次公开发行并进入精选层，发行人具有差异化表决权安排的，该安排应当平稳运行至少12个月，且相关信息披露和... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 发行人应结合业务活动实质、经营模式、关键审计事项等在公开发行说明书中充分披露对公允反映公司财务状况和经营成果有重大... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 创新层公司因更正年度报告导致其当年在进层时不符合创新层进入条件的，应当调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司完成公开发行，且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其取得中国证监会核准后将其调入精选层。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展示信息披露文件，为各市场层级挂牌公司提供差异化服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 挂牌公司首次信息披露完成后，不论何种情形均应当在继续暂停转让10个转让日后向全国股转公司申请股票恢复转让。 | 判断题 | 1.0 |