试卷题目构成
题目总数：38 题
分值合计：38.0 分
题型分布：
单选题 15 · 判断题 12 · 多选题 11
难度分布：
简单 27 · 中等 11
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 对于发行对象不确定的股票定向发行，以下对象中可以直接参与发行人股票定向发行认购的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 发行人进行发行对象不确定的股票定向发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购发行人定向增发的股份（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人提交全国股转公司的申请文件一经接收，未经全国股转公司同意，发行人不得（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人和主承销商应当在以下哪个公告中披露网上发行股票数量、申购数量、确定发行价格的机制、累计认购倍数、最高报价剔除... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人收到全国股转公司受理通知后，应当将相关申请文件在符合《证券法》规定的信息披露平台预先披露。预先披露的申请文件... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 关于挂牌公司进入精选层的第四套标准(市值加研发投入)，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 出现下列哪种情形，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 某挂牌公司拟进行权益分配，公司刚完成20X8年年报披露，则权益分派的财务数据基准日为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 不考虑其他条件，关于挂牌公司能否申请公开发行并进入精选层，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司进入创新层，应当公司治理健全，建立并披露以下哪些制度（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 某精选层挂牌公司当年公开发行并进入精选层时最近2年研发投入合计不足5000万元，该公司若出现下列情况中的（），全国... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于在中国结算网上业务平台维护挂牌公司基础信息、经办人联系方式等信息的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列利润分配预案公告中有关分派比例表述正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 除重组事项依法须经有关部门前置审批或涉及重大无先例事项的情形外，暂停转让后（）个月内仍无法披露重组预案或重组报告书... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到（）以上，且购买、出售... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 发行人应在定向发行说明书中披露的内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 17 | 以下关于发行人研发投入相关的叙述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的一个月内，通过BPM向全国股转公司提交下列哪些文件（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 19 | 关于挂牌公司回购本公司股份用于员工持股计划或者股权激励，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于申请复牌的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 2020年9月，挂牌公司A完成公开发行并进入精选层(非仅通过“市值+研发投入”条件进入)。2023年A在编制当年年... | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《分层管理办法》，以下不属于挂牌公司公众股东的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于初始登记办理流程的说法，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下哪个日期不可以作为股东名册的股权登记日？（） | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2017年6月发生以下收购和出售情形中可能... | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 经全国股转公司反馈，发行人修改申请文件的，发行人在全国股转公司出具无异议函后，无需更新披露修改后的定向发行说明书。 | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 发行人为上市公司直接或间接控制的公司的，应当独立于上市公司并在信息披露方面与上市公司一致、同步。 | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 《公司法》第一百四十一条规定：公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时，其法定限售额为其持有的全部股票，限售期为6个月。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 挂牌公司申请复牌，应准备申请资料报主办券商审查。主办券商应对复牌申请表内容的完备性、真实性和准确性进行审查。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 挂牌公司未在规定的期限内披露年度或者半年度报告，全国股转公司会对挂牌公司股票实施停牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 创新层挂牌公司最近一年财务会计报告被会计师事务所出具保留意见的，全国股转公司定期将其调出创新层。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 挂牌公司进入创新层的应当满足“设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格”的要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 挂牌公司申请公开发行并进入精选层时需满足的市值标准，是指最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 精选层挂牌公司因连续60个交易日股东人数均少于200人被调出精选层的，该公司自被调整出精选层之日起的12个月内仍可... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 某证券投资基金是挂牌公司的股东，其取得的股息红利暂免缴纳所得税。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 权益分派业务办理完成后，无需对红股或转增的股份向全国股转公司申请限售登记。 | 判断题 | 1.0 |