试卷题目构成
题目总数：46 题
分值合计：46.0 分
题型分布：
单选题 19 · 多选题 15 · 判断题 12
难度分布：
简单 28 · 中等 18
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》第十四条“发行人董事会审议定向发行有关事项时，应当不存在尚未完成的股票... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 定向发行存在非现金资产认购的，如涉及标的资产审计报告，审计报告在审计截止日后（）个月内有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 发行人年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会在规定的融资总额范围内定向发行股票，该项授权至（）失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 发行人实施股票定向发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票定向发行。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 发行人应当最迟于（）披露定向发行认购公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 无需中介机构提供意见的定向发行申请人向全国股转公司定向发行申请文件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下不属于股票定向发行说明书必须包含的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下不属于股票定向发行说明书中认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 挂牌公司股东符合多重限售条件的，应分别计算限售股数，以（）为本次限售股数；如股东符合多重解除限售条件的，应分别计算... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 挂牌公司应当在终止挂牌事项经股东大会审议通过后的（），通过BPM向全国股转公司提交申请文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 挂牌公司在T-1日16:30-18:30提交紧急停牌申请的，应在（）披露股票停牌公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 挂牌公司或其他相关主体最近12个月内或层级调整期间出现以下哪些情形，不影响挂牌公司进入创新层（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 关于挂牌公司可以申请公开发行进入精选层的财务标准中，以下说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开谴责，自全国股转公司作出公开谴责之日起，若该公司在下列哪... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 挂牌公司因自行派发现金红利，需查询股东名册的，应提供（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后（）个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案或股票登... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 挂牌公司与交易对方虽未达成实质意向，但在相关（）前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 挂牌公司重大资产重组暂停转让申请日前六个月内公司证券存在异常转让情况，其自愿选择终止重组。以下做法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 重大资产重组是指（）在（）购买、出售或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参与基础层发行人股票定向发行(发行对象不... | 多选题 | 1.0 |
| 21 | 发行人召开股东大会审议定向发行事项时，已披露的文件至少有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 22 | 以下关于发行对象认购资金来源的披露，说法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 23 | 关于挂牌公司进入精选层的盈利能力标准，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 24 | 出现下列哪些情形，挂牌公司应当及时向全国股转公司申请股票复牌（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 25 | 以下关于权益分派业务说法不正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 26 | 以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 27 | 挂牌公司或相关主体最近3年存在哪些情形时，一定不得进入精选层（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 28 | 以下情形中，可以申请公开发行并进入精选层的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 29 | 根据《关于继续实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策的公告》(财政部税务总局证监会公告2... | 多选题 | 1.0 |
| 30 | 关于挂牌公司股东大会审议重大资产重组事项，以下表述正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 31 | 关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 32 | 以下属于重组实施情况报告书必须要披露的内容是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 33 | 公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 以下哪一项属于对失信行为的行政性约束和惩戒（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条中：“股票公开转让的公众公司向公司前十名股东、实际控制人、董事、监事、高级... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 发行人披露定向发行说明书后中，现有股东优先认购办法发生变化不属于重大调整。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 发行人应当在认购结束后及时办理验资手续，验资报告应当由符合《证券法》规定的会计师事务所出具。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 股票公开发行采用询价方式的，应当通过初步询价确定发行价格区间。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 股东大会在审议现金分派方案、资本公积转增股本方案时，均必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 挂牌公司拟进行利润分配，截至到股权登记日，总股本32，000，000股，其中回购库存股有2，000，000股，则享... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 因重大资产重组停牌后，公司完成首次信息披露，且全国股转公司已审查完毕，可申请复牌。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 挂牌公司办理股份解除限售登记，解除限售股份的可转让日由中国结算予以确定。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 在中国结算申请办理权益分派业务时，股东大会决议公告不是必要文件，可不提交中国结算，但是应当将董事会决议和权益分派方... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 挂牌公司发行股份购买资产构成重大资产重组的，发行对象必须符合参与新三板挂牌公司股票公开转让条件，否则不能参与认购。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的高级管理人员。 | 判断题 | 1.0 |