试卷题目构成
题目总数：34 题
分值合计：34.0 分
题型分布：
单选题 34
难度分布：
简单 31 · 中等 3
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 《法律意见书》报送后，私募基金管理人（）其提交的私募登记申请材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用中不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 目前，我国的证券投资基金（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 在计算基金的期望回报率时，我们可以用一定时间的（ ），或者采用数学模型，对未来回报率的可能分布做出预测。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于信用利差特点的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于夹层资本与借贷资本的区别，说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下关于财务尽职调查的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 避免非法集资的有效方式包括（ ）。Ⅰ坚守私募原则Ⅱ向合格投资者募集资金Ⅲ杜绝保底保收益Ⅳ勤勉尽责、诚信信披 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 股权投资基金的投资者应当为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于合规管理基本原则的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国内外普遍使用的股权投资基金的估值方法包括（）。Ⅰ.成本法;Ⅱ.市场法;Ⅲ.收入法;Ⅳ.重置成本法 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 甲是某有限合伙企业的有限合伙人，持有该企业15%的财产份额。在合伙协议无特别约定的情况下，甲在合伙期间未经其他合伙... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 私募基金管理人应当及时填报并定期更新所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，发生重大事项的，应当在（）个工作日... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国证券投资基金业协会将已登记的基金管理人列入异常机构名单的情况包括（）。Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（）Ⅰ．对内部控制建设与实施进行不定期监督检查Ⅱ．... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | （）是中国股权市场应用最为普遍的估值指标。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 就尽职调查本身而言，操作流程中最为重要的部分是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 律师事务所及其经办律师可采取的尽职调查查验方式包括（ ）。Ⅰ审阅书面材料Ⅱ会计师事务所询证Ⅲ人员访谈Ⅳ实地核查 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 下列关于有限责任公司组织机构的表述中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 在我国，股权投资基金监管经历了（）的演进过程。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 李先生拟在5年后用200000元购买一辆车，银行年复利率为12%，李先生现在应存入银行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 业务尽调报告主要包括（ ）。Ⅰ、企业基本情况、管理团队Ⅱ、产品/服务、市场Ⅲ、发展战略、融资运用Ⅳ、风险分析 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()Ⅰ、撤... | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 财务尽职调查的内容不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 基金托管机构的主要职责包括（）Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 不管采用何种估值方法，估值都应根据（）的市场情况从市场参与者的角度出发。估值时，应采取谨慎态度。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 国有企业股权非上市转让交易价款原则上应当自合同生效之日起（）个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的，可以... | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（）Ⅰ.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.... | 单选题 | 1.0 |
| 33 | （）是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进投资者对基金管理人及基金的了解的管理行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 按照《私募基金登记备案相关问题解答(六)》相关规定，可以认定为具有私募证券基金从业资格的条件不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |