试卷题目构成
题目总数：77 题
分值合计：77.0 分
题型分布：
单选题 37 · 多选题 28 · 判断题 12
难度分布：
简单 48 · 中等 29
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所采用的组织形式是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》所称的经理层人员的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司制期货交易所设董事会，每届任期为()。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当（）向中国证监... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是() | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(). | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司拟免除()职务的,应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易所章程无须载明的事项是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当() | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后，享有()权利 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是() | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是() | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得()。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司介绍其实际控制人开户时，应当由()将证券公司实际控制人... | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验... | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起末逾五年不得申请期货公司董事、监事和高级管理员任职资格的有() | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员自律管理的具体办法包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 44 | 根据《期货交易所管理办法》，可以成为期货交易所会员的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 会员制期货交易所应当召开临时会员大会的情形包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货公司的董事、监事和高级管理人员()。 | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当()。 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货从业人员受到中国期货业协会()的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 期货公司章程应当对首席风险官的()作出规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，为期货公司中间介绍业务机构的从业人员不得从事的行为有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以()代为承担。 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 期货公司欺诈客户的行为有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 应当认定期货经纪合同无效的情形包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 下列主体中，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员要合规执业，应当遵守()。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。证券公司从事证券公司从事介绍业务过程中，将面临监管机构行政处罚... | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司免除首席风险官职务的，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 64 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 65 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司经营期货经济业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 67 | 中国证监会某派出机构的工作人员与辖区内某期货公司的首席风险官进行谈话，了解其近期履职情况，这属于中国证监会派出机构... | 判断题 | 1.0 |
| 68 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训。保持并不断提高专业胜... | 判断题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司的董事长和总经理之间不得存在近亲属关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 70 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。 | 判断题 | 1.0 |
| 71 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与客户签署介绍委托协议后。方可将客户介绍给期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。 | 判断题 | 1.0 |
| 73 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。 | 判断题 | 1.0 |
| 74 | 未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 | 判断题 | 1.0 |
| 75 | 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法，正确... | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 客户甲将1000万元资金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过() | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法错误的是() | 多选题 | 1.0 |