试卷题目构成
题目总数：78 题
分值合计：78.0 分
题型分布：
单选题 38 · 多选题 30 · 判断题 10
难度分布：
简单 48 · 中等 30
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(). | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《期货交易管理条例》。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于期货交易结算的表述，错误的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货交易管理条例》，()可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于期货交易所的表述，正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | ()是实行会员分级结算的期货交易所特有的一种风险控制制度 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持()原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 会员制期货交易所会员大会的常设机构是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 以下情形发生时，期货交易所应当解散的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 会员结算准备金最低余额由会员以()向期货交易所缴纳。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所总经理的表述正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 根据《期货交易管理条例》，有权指定交割仓库的是() | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司应当按照()优先的原则传递客户交易指令。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的()，结清分支机构业务并终止... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是() | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 全面结算会员期货公司应当在()开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司下列人员中，必须具有期货从业人员资格的是() | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司拟免除()职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以() | 单选题 | 1.0 |
| 23 | ()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 下列机构中，任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以() | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是(). | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的() | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当() | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其()。 | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 期货交易所办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有() | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 期货公司办理下列事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的有() | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 交割仓库不得从事的行为包括(). | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 下列关于期货公司的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 43 | 根据《期货交易管理条例》，可以成为期货交易所会员的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 44 | 中国证监会可以根据期货交易所的()决定交易所风险准备金的规模。 | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 下列关于期货交易所名称的表述，正确的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 下列关于期货公司报送资料的表述，错误的有() | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司出现下列情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚() | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 首席风险官制作的工作底稿和工作记录，应当(). | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时不得() | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司的期货从业人员必须遵守() | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 下列关于申请期货从业资格、从事期货业务的表述，错误的有(). | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有() | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于客户从事期货交易的表述，正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有() | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，()可以向中国期货业协会举报。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 制定《期货从业人员执业行为准则》的宗旨包括()。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》。期货从业人员在执业过程中应当() | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与... | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司应当承担违约责任的情形包括(). | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货公司进行混码交易，但能够举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不... | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。（） | 判断题 | 1.0 |
| 67 | 对于实行会员分级结算制度的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足... | 判断题 | 1.0 |
| 68 | 期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在... | 判断题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不... | 判断题 | 1.0 |
| 70 | 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公... | 判断题 | 1.0 |
| 71 | 通过期货从业资格考试即获得了期货从业资格。（） | 判断题 | 1.0 |
| 72 | 中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（） | 判断题 | 1.0 |
| 73 | 非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法... | 判断题 | 1.0 |
| 74 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务... | 判断题 | 1.0 |
| 75 | 期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。（） | 判断题 | 1.0 |
| 76 | 某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小... | 单选题 | 1.0 |
| 77 | 某期货公司注册资本为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述错误的是() | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 客户甲将1000万元费金划入期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应当通过(... | 多选题 | 1.0 |