试卷题目构成
题目总数：86 题
分值合计：86.0 分
题型分布：
单选题 38 · 多选题 36 · 判断题 12
难度分布：
简单 48 · 中等 38
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司变更住所且变更营业场所，应当向（）提交备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 中国证监会期货分类评价的结果不得用于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 会员制期货交易所的权力机构是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货交易结算的表述，错误的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（），任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员辞退的其从业资格应当被（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司对其分支机构的管理，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司分支机构负责人的任职由（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当由()向中国期货业协会申请从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 中国证监会对期货市场实行()的监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持()的原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 《期货交易管理条例》自（）起正式实施 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司制期货交易所的权力机构是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货交易管理条例》以下关于我国期货市场交割的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对（）应当承担赔偿责任 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易所的会员期货公司，与期货交易所之间构成（） | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（） | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 以下关于期货从业资格的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 信义义务最初源自英国法中的信托义务和（）中的善良家父义务 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 下列关于中国期货业协会的说法中，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司可以接受（）的委托，为其进行期货交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 通常情况下，期货纠纷案件的管辖法院为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 我国第一个国际化期货品种是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 在我国期货法律出台前承担期货市场“基本法”功能的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 中国期货业协会的主要职责中，包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 34 | 中国期货协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 35 | 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出所机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 36 | 下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 37 | 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 38 | 某期货公司编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货市场秩序。下列关于其法律责任的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 39 | 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性存在问题，及时向总经理提出整改意见，而总经理未进行整改的意见，而总经... | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 因违法行为或者违纪行为被开除的下列人员，自被开除之日起未逾五年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的... | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 中国期货市场监控中心发挥的作用包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 44 | 期货交易实行风险警示制度，期货交易所可以采取以下措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 下列关于期货企业董事会的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 期货从业人员职业道德的基本内涵包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 允许直接入场交易的的境外交易者应当具备的条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 内部控制的一般标准，是指应用于期货公司内控评价各个方面的标准。下列属于内部控制一般标准的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 期货市场立法的目的主要包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 期货公司变更住所或营业场所，应当向监管机构提交的备案材料包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 下列属于中国期货协会制定的自律管理规定的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报... | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨的资金或者有价证券有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 期货交易所作为中央对手方，其制度优势主要包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 根据规定，期货公司不得接受（）的委托，为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 为依法惩治证券期货犯罪，最高人民法院，最高人民检察院先后发布（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 内幕信息的泄露人员或者内幕交易的明示、暗示人员未实际从事内幕交易的，其罚金数额按照因泄露而获悉内幕信息人员或者被明... | 判断题 | 1.0 |
| 61 | 期货经营机构和从业人员应当树立追求“高精尖”的志向，提高专业水平，打造核心竞争力，满足经济社会日渐复杂的风险管理需求。 | 判断题 | 1.0 |
| 62 | 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。 | 判断题 | 1.0 |
| 63 | 期货交易所上市，修改或者终止合约，应当事前向中国证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 64 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，为期货公司及客户订立期货经纪合同提供中介服务的居间人，应当... | 判断题 | 1.0 |
| 65 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由公司承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（） | 判断题 | 1.0 |
| 67 | 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并事前向中国证监会报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 68 | 我国期货法规和自律规则构建了由中国证监会、证监会派出机构、中国期货业协会、期货交易所、期货市场监控中心共同组成的“... | 判断题 | 1.0 |
| 69 | 经国务院期货监督管理机构批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 70 | 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。 | 判断题 | 1.0 |
| 71 | 期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 72 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某有到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但... | 单选题 | 1.0 |
| 73 | 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计... | 单选题 | 1.0 |
| 74 | 吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，... | 单选题 | 1.0 |
| 75 | 某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股... | 单选题 | 1.0 |
| 76 | 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货... | 单选题 | 1.0 |
| 77 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与... | 单选题 | 1.0 |
| 78 | 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王... | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是()。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会监管规定的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中... | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使... | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 关于期货公司客户保证金的表述，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿... | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |