试卷题目构成
题目总数：96 题
分值合计：96.0 分
题型分布：
单选题 49 · 多选题 35 · 判断题 12
难度分布：
简单 58 · 中等 38
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任,... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于() | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的()家公司担任董事、监事。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于期货交易所性质的表述，错误的是() | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全是监控的是() | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 以下不属于期货交易所应当公布的即时行情的是() | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 为有效防范客户结算风险，期货公司引入()，用以刻画客户的风险水平，其计算标准为（客户持仓保证金/客户权益）×100%。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货交易所的会员期货公司与期货交易所之间构成() | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的( ) | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列情形中不属于中国期货业协会应当注销期货从业资格的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当()提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 下列关于期货交易所名称的表述，错误的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 《民法典》《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货市场开户管理规定》中效力最高的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 境外交易者参与我国境内特定品种期货交易的方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 在( )上的讲话，“要完善金融市场体系、产品体系、机构体系、基础设施体系，建设国际金融资产交易平台,提升重要大宗商... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 中国证监会对期货市场实行( )的监督管理 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | ( )应当登录期货市场统一开户系统办理客户交易编码的注销。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 欧美发达市场对期货市场均采取多级管理体制、三个层面互相配合、互为补充，共同保证期货市场正常运行，其中不包括() | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货业协会纪律惩戒决定生效后，相关纪律惩戒信息的处理方式不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向( )报告 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货交易所应当在每年度结束后( )个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能、以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所解散的原因不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 中国期货业协会依法对期货从业人员实行( ) | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司变更住所或营业场所，应当向()提交备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司变更法定代表人，应当自( )之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是() | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由( )承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的( )，结清分支机构业务并终... | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得( ) | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 期货市场法律关系中的纵向法律关系是() | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 下列人员中，()属于期货公司高级管理人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 期货从业人员被迫执行违法违规指令，可以从轻、减轻或者免予行政处罚的情形是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 39 | 期货公司对分支机构的管理，下列说法正确的是( ) | 单选题 | 1.0 |
| 40 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过( )向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 41 | 以下关于期货从业资格的表述，正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 42 | 根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立，健全的风险管理制度不包括( ) | 单选题 | 1.0 |
| 43 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当... | 单选题 | 1.0 |
| 44 | 下列表述正确的是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 45 | 根据《期货从业人员执业行为准则》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。 | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度( ) | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 期货交易所应当及时向中国证监会报告的重大事项有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 下列属于中国期货业协会制定的自律管理规定的是() | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括() | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与... | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 以下选项中不影响申请期货从业资格的情形有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有() | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 下列行为属于期货公司欺诈客户行为的有() | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有( ) | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷若干问题的规定》，下列行为产生的民事责任应当由期货公司承担的有() | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用()来承担违约责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风向履行职责应当() | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 下面关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有() | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 中国期货业协会办理会员、期货从业人员涉嫌违规案件的线索来源包括() | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 根据规定，期货公司不得接受()的委托，为其进行期货交易 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 境外业务中发生()情形，期货公司应当在知情后5个工作日内或者按照规定向其住所地的中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 以期货交易所为( )的因期货交易所履行职责所引起的商事案件，由期货交易所所在的中级人民法院管辖 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货市场立法的目的主要包括() | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 中国期货市场监控中心发挥的作用包括( ) | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货从业人员职业道德的基本内容包括() | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司应按照规定披露( ) | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的，应当立即向()报告 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》当出现下列哪些情况时，期货公司应当向中国证监会派出机构报告义务() | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货公司设立分支机构，应当具备下列条件() | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。 | 判断题 | 1.0 |
| 72 | 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 | 判断题 | 1.0 |
| 73 | 行政诉讼是指人民法院基于期货监管机构的请求，对其具体行政行为的合法性进行审查并做出判断，解决行政争议的诉讼活动。 | 判断题 | 1.0 |
| 74 | 期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 75 | 中国期货业协会的业务活动应当接受期货交易所的指导和监督。 | 判断题 | 1.0 |
| 76 | 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。 | 判断题 | 1.0 |
| 77 | 职业道德与一般社会道德之间的关系，是特殊与一般、个性与共性之间的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 78 | 经中国期货业协会批准，期货公司可以从事期货自营业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 79 | 交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 | 判断题 | 1.0 |
| 80 | 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司不承担赔偿责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 81 | 期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。 | 判断题 | 1.0 |
| 82 | 期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。 | 判断题 | 1.0 |
| 83 | 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元... | 单选题 | 1.0 |
| 84 | 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货... | 单选题 | 1.0 |
| 85 | 小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司... | 单选题 | 1.0 |
| 86 | 甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未能按计... | 单选题 | 1.0 |
| 87 | 某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股... | 单选题 | 1.0 |
| 88 | 某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕，对于王某被捕，下列说法正确的是( ) | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使... | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管规定的是() | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中... | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与客户及领导之间的关系有如下认识，其中正确的是() | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司，某期货公司拟将其开发为金融期货客... | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友... | 多选题 | 1.0 |
| 95 | 某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元，如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 96 | 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔... | 多选题 | 1.0 |