试卷题目构成
题目总数：79 题
分值合计：79.0 分
题型分布：
多选题 32 · 单选题 30 · 判断题 17
难度分布：
简单 45 · 中等 34
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 申请期货公司独立董事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）以上经验，或者具有相关学科教... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商解决 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货经纪的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | （）是依法对期货从业人员进行监督管理的机构 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 有权指定交割仓库的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（）分以下（不含）的投资者申请开立金融期货交易编码 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证券监督管理委员会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（）成交记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司按照分类和流动性情况进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的金融资产应当采用（）比例进行风险调整。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得( )资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（ ）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（） | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货... | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前（ ）个月月末的期货公司风险监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 设立期货交易所，由（）审批。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买人铜期货合约2000手（5吨／手），价格为65000元／吨。... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，或者卖方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货公司开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国证监会备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 会员制期货交易所理事长经中国证监会批准，可以兼任总经理。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 中国证监会及其派出机构认为期货公司的年度报告可能存在虚假记载情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司... | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的... | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司变更股权有单个股东的持股比例增加到5％以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上情形的，应当向中... | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》是对期货从业人员（ ）等方面的基本要求和规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 会员制期货交易所理事长行使下列（）职权 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司（ ）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司与其控股股东、实际控制人在（）方面应当严格分开，独立经营，独立核算 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证券监督管理委员会及其派出机构或者可以（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表... | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应... | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货从业人员应当保守秘密，但下列（ ）情况除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 证券公司从事介绍业务，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货从业人员在执业过程中应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任（）2年以上经历 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 下列有关期货业协会的说法，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 申请首席风险官的任职资格，应当具备的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 申请设立期货公司，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备的条件包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 下列（）单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对（）进行公开隔离 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（） | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |