试卷题目构成
题目总数：80 题
分值合计：80.0 分
题型分布：
单选题 34 · 多选题 30 · 判断题 16
难度分布：
简单 48 · 中等 32
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列各项，不属于期货交易所总经理职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施，并应当立即报告（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 张某为某期货公司职员，2016年4月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 以下选项中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可以用（）垫付 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 经理层人员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证券监督管理委... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 当（），应当召开临时会员大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 公司制期货交易所采用（）的组织形式 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易所联网交易的，应当（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 吴某为某期货公司客户。在该期货公司推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户... | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 会员制期货交易所理事会由（）组成 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司或者客户由于违规超仓被期货交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成了损失，那么这部分损失应（） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 会员单位应当完善（ ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 下列关于期货交易所的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司合并、分立、停业、解散或者破产的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平... | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 依据《期货公司监督管理办法》，所有期货公司都应当设独立董事。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 外商独资企业不能成为期货交易所会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司财务专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货经营机构的相关期货业务许可被注销的，由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并... | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 公司制期货交易所监事会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 中国证券监督管理委员会建立诚信档案，记录、（ ）的合规和诚信情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 自然人参与金融期货交易的，应当具备以下（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期... | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司应当按照规定对营业部实行（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货交易所对于因未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下（）情形中，期货交易所应... | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货交易所全面结算期货公司可以为以下公司和个人办理结算业务的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内... | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话... | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院... | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 客户可以通过（ ）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 以下关于中国期货业协会理事和理事会的表述中，错误的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 以下符合期货从业资格申请条件的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | （）发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 期货公司被期货交易所（）的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额... | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的．中国证监会及... | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 期货交易所保证金管理制度的内容包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 关于交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损... | 多选题 | 1.0 |