试卷题目构成
题目总数：74 题
分值合计：74.0 分
题型分布：
多选题 31 · 单选题 29 · 判断题 14
难度分布：
简单 43 · 中等 31
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货交易所会员的保证金不足时，应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 会员制期货交易所章程无需载明的事项是（） | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司变更股权，当单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到（）时，应当经中国证券监督管理委员会批准 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向（ ）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货交易实行（ ）结算制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（ ）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，其申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额应平均不低于人民币（）亿元 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（） | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 中国证监会（ ）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司应当在（）银行开立期货保证金账户 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 《期货交易管理条例》自（）起正式实施。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 现行《期货交易管理条例》自（ ）起施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货交易所管理办法》，可以向期货交易所派驻督察员的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但... | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 风控指标里的流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的_________和对外担... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上。 | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行，期货交易所应该限制实物交割总量，以防大量实物挤占交割库。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货交易可以任意选择交易所。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 在期货交易中，期货交易可以将价值稳定、流动性强的有价证券用于结算和保证履约。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。（?） | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 《期货交易管理条例》明确规定：“任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。” | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实... | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？（） | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当（ ）垫付。 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息包括（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备的条件包括（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就（）进行约定 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 下列属于申请总经理、副总经理的任职资格，需要具备的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司及其从业人员从事资产管理业务禁止行为包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 《期货从业人员管理办法》中期货从业人员是指（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 下列关于客户资产保护的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当向客户全面客观介绍（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交... | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列（ ）紧急措施，并应当立即报告国务... | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确（ ）的责任。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于( )起10个工作... | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微，且没有造成后果的，（） | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有．造成后果的，( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，（） | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 中国证券监督管理委员会及其派出机构可以对（ ）进行延伸检查。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 证券公司从事期货交易介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。 | 多选题 | 1.0 |