试卷题目构成
题目总数：77 题
分值合计：77.0 分
题型分布：
单选题 31 · 多选题 30 · 判断题 16
难度分布：
简单 44 · 中等 33
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货交易的结算，由（）统一组织进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响。据此，期货监督管理机构可以对该期货... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货交易所章程无须载明的事项是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | （）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | （ ）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，应至少（）人的期货或者证券从业时间在5年以上 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 中国金融期货交易所的银行会员属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立金融期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的（）责任，并维护期货市场秩序 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司首席风险官向（）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起（... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由（）审批 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 经（）批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货从业人员受到（ ）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 公司制期货交易所股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计... | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应当不低于人民币2000万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，并按照有关规定履行相应程序。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由中国证券监督... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的... | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 有证据证明期货交易所结算会员自有资金与非结算会员保证金发生混同，期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，由违约方承担违约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 我国公司制期货交易所股东大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在（），应当遵守保守秘密的行为准则 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 客户王某认为期货公司未将自己的交易指令人市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中... | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 下列关于期货交易所理事会的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 首席风险官应当报告期货公司（ ），以及首席风险官的履行职责情况。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 中国证券监督管理委员会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易... | 多选题 | 1.0 |
| 54 | （ ）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 期货公司应当在营业场所（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 全面结算会员期货公司应当确保交易结葬报告（） | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨... | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列( )条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司可以申请经营的业务有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 申请经理层人员的任职资格，应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司... | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 下列情形中，期货公司需承担举证责任的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 以下情形中，不能视为客户对期货公司交易结算报告提出异议的有f)。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司有（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，正确的处理方式有（） | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 经中国证监会批准，期货交易所可以实行（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 营业部内部控制制度包括以下项目。（） | 多选题 | 1.0 |
| 76 | A期货公司的甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金5天后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司... | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与... | 多选题 | 1.0 |