试卷题目构成
题目总数：79 题
分值合计：79.0 分
题型分布：
单选题 33 · 多选题 32 · 判断题 14
难度分布：
简单 44 · 中等 35
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过（）向中国期货业协会申请从业资格 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持（）的原则 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足，正确的处理方式是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）亿元 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向（）报告 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 设立期货专门结算机构应当经（）批准 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货从业人员在向投资者提供服务时应当（）地对待投资者。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验... | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 一般单位客户申请开立金融期货交易账户时，如其用金融期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 通过期货从业资格考试的人员，可以取得（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 下列（）下达交易指令的方式是错误的。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机2015客户的交易指令入市交易的，收取的佣金... | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10... | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 会员制期货交易所理事会会议结束之日起15日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30％。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立交易编码。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货交易所办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理（）等业务的协作程序和规则 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 公司制期货交易所会员享有的权利有（） | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范... | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 自然人参与金融期货交易的，应当具备的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司章程应当对首席风险官的（）作出规定 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 国务院期货监督管理机构可以对（）进行现场检查 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（） | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 下列（ ）事项不是《期货交易所管理办法》要求期货交易所章程应当要载明的事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 证券公司从事中间介绍业务，应当对（）进行定期检查 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 会员制期货交易所理事会的职权包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 63 | （ ）依法对首席风险官进行监督管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | （）时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货交易所履行的职责包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内拒... | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期... | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 关于期货人员的期货从业人员资格注销，下面说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对下列（）风险监管指标作出规定。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 会员制期货交易所有下列（ ）情形之一的，应当召开理事会临时会议。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 证券公司出现下列（）情形时，中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 下列有关交割违约的说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |