试卷题目构成
题目总数：77 题
分值合计：77.0 分
题型分布：
多选题 32 · 单选题 31 · 判断题 14
难度分布：
简单 40 · 中等 37
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 中国期货业协会的权力机构为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的。期货交易所应当承担赔偿责任，... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 设立期货公司，持有100％股权的股东净资本应当不低于人民币（）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）个月 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司申请金融期货结算业务资格的，其控股股东和实际控制人应持续经营（）个以上完整的会计年度 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为（ ） | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为（） | 单选题 | 1.0 |
| 19 | ( )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（ ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货从业人员与投资者发生纠纷而无法自行合理解决的.可以按照规定的程序，提请中国证监会进行调解。（） | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 机构的管理人员不得（）招徕其他机构在职从业人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货从业人员应当保护（）的合法利益，不得以损害其利益的手段谋取个人利益。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 有权指定期货交割仓库的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得（），审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行行政管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 公司制期货交易所总经理不应由董事担任。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、... | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 中国证监会可以向期货交易所、中国期货业协会派驻督察员。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 期货交易所的合并、分立，由国家工商总局批准。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以根据其资金实力和信用水平适当降低风险管理要求。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货交易所履行职责引起的商事案件包括：保证金存管银行或其他期货市场参与者，以期货交易所违反其交易规则的规定以及业务... | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司有下列哪些情形的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 期货交易所因下列哪些情形解散的，由中国证监会批准？（） | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 期货公司停业的，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（） | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 下列关于客户委托关系终止相关内容的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（） | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的，（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 下列主体中，应当依法提取风险准备金的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货交易所履行的职责包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 下列人员中需要由期货交易所董事会通过的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司的高级管理人员出现下述（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 交割仓库不得从事的行为包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人... | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范... | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 下列说法符合期货公司的公司治理的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）履行职责提供必要的条件 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 中国证券监督管理委员会及其派出机构将（ ）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 期货公司欺诈客户的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |