试卷题目构成
题目总数：78 题
分值合计：78.0 分
题型分布：
单选题 33 · 多选题 32 · 判断题 13
难度分布：
简单 45 · 中等 33
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前______个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 下列（ ）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司实际控制人因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，期货公司应当自收到通知之日起（）个工作日内向住所地中... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 设立期货公司，应由（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下面关于非结算会员期货交易违法责任承担的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 机构任用具有期货从业人员资格考试合格证明人员且为其办理期货从业人员资格申请，应符合的条件不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（ ），制定《证券公... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在（）年以上 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司的（）不得由一人兼任。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 有权机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司会员单位应当完善客户纠纷（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）工作日内向其住所地的... | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括（） | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位的直接负责人员为期货市... | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 下列不属于期货交易所职责的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 会员制期货交易所理事会会议至少（ ）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所向会员收取的保证金，不得高于期货业协会规定的标准。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 非结算会员向客户收取的保证金属于客户所有，但非结算会员可以自由使用。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 会员制期货交易所的章程中应当载明基本业务制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，对其会员进行结算，收取和追收保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（） | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（） | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向... | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其... | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司有（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监... | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 首席风险官（），中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 根据《期货交易管理条例》，国务院期货监督管理机构对( )的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员实行资格管理制度。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 下列关于期货公司与控股股东关系的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 从业人员有（ ）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货从业人员有下列（ ）情形之一且情节不严重的，暂停其期货从业资格6个月至12个月。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额... | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（）代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 金融期货投资者适当性制度中，关于资金要求的描述，下列正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货从业人员不得从事（ ）行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司变更股权有（）情形的，应当经中国证券监督管理委员会批准 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列哪些申请材料？（） | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 期货公司的（ ）应当对年度报告签署确认意见。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在... | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 证券公司不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 证券公司从事中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或其网站公开如下信息（） | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |