试卷题目构成
题目总数：81 题
分值合计：81.0 分
题型分布：
多选题 33 · 单选题 31 · 判断题 17
难度分布：
简单 47 · 中等 34
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货市场的监督管理机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 非结算会员的结算准备金余额（ ），并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前（）个月的风险监管指标持续符合规定的标准 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金．甲期货公司都无法赔偿，可能严重... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织（） | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 下列各项属于会员制期货交易所理事长职权的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 会员结算准备金最低余额由会员以（）向期货交易所缴纳 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易所总经理每届任期（）年 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 每一季度结束后（）日内，期货交易所应当向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工... | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 投资者申请开立交易编码从事金融期货交易时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续（）个月以上的代发工资银行卡... | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 被注销期货从业资格的人员连续（）未在期货经营机构中执业的，在申请期货从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货从业人员受到中国期货业协会的处理后，享有（）权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货从业人员王某利用工作之便了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息... | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 保障基金总额（），经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 期货交易所应当及时发布价格预测信息。 | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 期货从业人员在进行投资分析时，应严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个会计年度客户保证金总额情况表。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货公司可以按照规定委托其他机构或者接受其他机构委托从事中间介绍业务。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 会员制期货交易所理事长经会员大会批准，可以兼任总经理。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为按市价交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( ) | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、（ ）等专门委员会。 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（ ）提出。 | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，（） | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 金融期货投资者适当性制度中，下列关于知识测试操作要求的描述，错误的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 申请设立期货交易所，应当向中国证券监督管理委员会提交下列（ ）文件和材料。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（ ）人员可以向中国期货业协会... | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具... | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置并采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以配合 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（） | 多选题 | 1.0 |
| 61 | （）依法对期货公司首席风险官进行监督管理 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 按照要求，首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司年度报告应当由期货公司的（）签署确认意见 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列（ ）基本条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货交易所的下列行为中，需要由中国证监会批准的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告？（） | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的措施有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 未经审核和批准，期货交易所不得从事（）等与其职责无关的业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 李某为一期货公司的总经理，王某为其朋友，王某在李某所任职的期货公司开立账户，此后多次找到李某，请求其透露一些期货信... | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 孙某是某期货公司的期货从业人员，一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好格肯定会上涨，吴某不相信，为了使其相信，... | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 根据《期货交易所管理办法》，期货交易所章程应当载明的事项包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（）等措施化解风险 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密... | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（... | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，但未能按规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，... | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 期货纠纷案件由（）管辖。 | 多选题 | 1.0 |