试卷题目构成
题目总数：76 题
分值合计：76.0 分
题型分布：
多选题 33 · 单选题 27 · 判断题 16
难度分布：
简单 42 · 中等 34
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以（）承担违约责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据（），制定《期货从业人员管理办法》 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 申请营业部负责人的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货从业人员在从事期货业务前，应当（），具备相应的专业知识、技能和职业道德。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 从业人员受到机构处分，所属机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（）标准 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所终止的，应当成立（） | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 在对金融期货投资者的基本情况评估中，学历评估分值上限为（）分 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，（ ）确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算... | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是（） | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货从业人员在从事期货业务前，应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格（）起自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验... | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 根据相关规定，营业部负责人拟连续离岗（）512作日以上的，期货公司应当临时指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代... | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国期货... | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。 | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务3年以上经验，或者法律... | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易... | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 期货公司及其分支机构的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 《(期货经纪合同)指引》由中国期货业协会制定。( ) | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 设立期货交易所，由财政部审批。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会... | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 当客户以有价证券充抵保证金时，客户应当直接将有价证券提交到期货交易所 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当通知期货公司。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 期货交易中的结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 董事会是期货交易所的权力机构。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 期货交易所交易规则应当载明的事项包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 期货从业人员受到以下（）的，应当参加协会组织的专项后续职业培训 | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，... | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 《期货从业人员执业行为准则（修订）》，严禁从业人员从事不正当竞争行为有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司董事长出现以下哪些情形的，期货公司应当对其进行离任审计（） | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 下列关于客户开立期货交易账户的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列... | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 中国证监会对下列取得（）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，但（ ）情况除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官还应当监督检查（ ）事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 期货交易所可以接受（ ）作为保证金进行期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 根据《期货交易管理条例》，下列期货业务资格应当取得国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 下列情况中，交割仓库应承担赔偿责任的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 在期货交易过程中，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 共同服务的期货从业人员之间应当明确（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货从业人员应当（），共同维护本行业的职业道德。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货... | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司（）报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公... | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 中国证券监督管理委员会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是（） | 多选题 | 1.0 |