试卷题目构成
题目总数：69 题
分值合计：69.0 分
题型分布：
多选题 31 · 单选题 25 · 判断题 13
难度分布：
简单 37 · 中等 32
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 证券公司除了下列（ ）行为，都要受到处罚。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的？（） | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵守（）的原则 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费的划拨的表述，正确的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（ ）进行调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的.由于行情相持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的序，提请（）进行调解 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列属于会员制期货交易所理事会职权的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。. | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 下列关于期货交易所的表述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 会员制期货交易所会员享有（）权利。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予（ ）的，协会应当及时移送中国证监会处理。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按（）规定办理 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 根据《期货公司首席官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货经纪公司在为投资者开立账户前，应当向投资者出示（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。 | 判断题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。（） | 判断题 | 1.0 |
| 28 | 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的... | 判断题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 30 | 国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员... | 判断题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货交易管理条例》规定，所有的期货交易所均应当建立、健全结算担保金制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。 | 判断题 | 1.0 |
| 34 | 全面结算会员期货公司应当在期货交易所开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。 | 判断题 | 1.0 |
| 35 | 按照金融期货投资者适当性制度的要求，一般单位客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人等应当参与知识测试。 | 判断题 | 1.0 |
| 36 | 在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分，负责测试的开户人员和投资者... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 证券公司、基金管理公司、合格境外机构投资者，是金融期货投资者适当性制度中的特殊单位客户。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 40 | 以下关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务的表述中，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 41 | 发生以下情况时，期货从业人员不承担保密义务的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 42 | 下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 43 | 参加期货从业人员资格考试的，应当符合的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 44 | 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 45 | 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 46 | 根据《期货交易管理条例》，下列情况中属于违法违规行为的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 47 | 中国期货业协会负责下列（）事项 | 多选题 | 1.0 |
| 48 | 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致 | 多选题 | 1.0 |
| 49 | 期货交易所应当及时公布上市品种合约的（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 50 | 期货从业人员应该保守秘密，但下列（ ）情况除外。 | 多选题 | 1.0 |
| 51 | 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金 | 多选题 | 1.0 |
| 52 | 根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由（）组成 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 关于对投资者的财务状况评估，下列说法正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（） | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 期货从业人员在向投资者提供服务前应当（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 期货公司首席风险官发现期货公司有（）行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公... | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（） | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 下列关于全面结算会员期货公司结算业务的表述，正确的有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 下列哪些机构必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务（） | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证券监督管理委员会派出机构报告下列（ ）事项。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司首席风险官履行职务要做到（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公... | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 中国期货业协会履行的职责有（） | 多选题 | 1.0 |