试卷题目构成
题目总数：93 题
分值合计：93.0 分
题型分布：
单选题 37 · 多选题 36 · 判断题 20
难度分布：
简单 57 · 中等 36
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向（）报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易的结算和交割，由( )统一组织进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 为谋取不正当利益，给予某期货经纪公司的工作人员以财物，数额较大的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | （）不得为非结算会员办理结算业务 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）的风险监管指标须持续符合规定的标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 吴某为某期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作，不久，吴某发... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货公司申请注销交易编码的，应当通过（）申请。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 我国的期货交易必须在（）内进行。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办... | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司对客户进行结算的依据是（）的结算结果。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 交割仓库开具的并经期货交易所认定的标准化提货凭证指的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外，实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（ ）有关主管部门统一制定并公布。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（） | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没... | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 根据《期货公司管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为的准则(修订)》行为的，任何人都可以向（）进行举报。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司（）不得由一人兼任。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整后及时报告中国证监会。（） | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 下列关于期货结算的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 如果甲欲提起诉讼，下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?（） | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内，作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门... | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，需重新申请任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 中国期货业协会的工作人员，可以以本人或者他人名义从事期货交易。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期... | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 单个股东或者有火联系的股东不得持有期货公司100％的股权。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 非法获取期货交易内幕信息的人员，在设计对期货交易有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严... | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司... | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当Et向全体股东书面报告。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司及其营业部的许可证由国务院统一印制。 | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币500万元。 | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 非法设立期货交易所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处罚款。 | 判断题 | 1.0 |
| 57 | 期货交易所的交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员可以为非结算会员办理结算业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 58 | 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 根据规定，会员制期货交易所会员应当履行的义务有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离？（） | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 有（）情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送{）的相关信息 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 出现下列()情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以采取的措施包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 申请期货公司经理层人员，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 以下属于期货从业人员的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果... | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施... | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司会员应当从投资者本人的（）等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 中国期货保证金监控中心有限责任公司应当按照（）等标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 参加从业资格考试的，应当符合（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 期货交易所、非期货公司结算会员（）的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下... | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 下列各项属于期货公司首席风险官职权的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 下列选项中，符合自然人投资者申请开立金融期货交易编码条件的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 从事期货交易活动，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列（ ）申请材料。 | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（）情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 发生下列哪些情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( ) | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列符合期货公司风险监管指标标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 投资者可以提供（）作为财务状况证明。 | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券充抵保证金，第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保... | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 甲获得从业考试合格证叫。2013年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在... | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地... | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 中国期货从业协会制订的以下期货从业人员自律管理的具体办法，须报中国证监会核准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |