试卷题目构成
题目总数：96 题
分值合计：96.0 分
题型分布：
单选题 40 · 多选题 39 · 判断题 17
难度分布：
简单 53 · 中等 43
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 下列不属于期货交易所职责的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 机构的相关期货业务许可被注销的，由（）注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有( )名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 根据下述事实，请回答{TSE}问题。吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 下列主体中，不必提取风险准备金的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | （ ）是会员制期货交易所的权力机构。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报（）备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | （）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | （ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货交易所实行（ ）结算制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废... | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 对期货从业人员的纪律惩戒由（）作出。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货从业人员应当接受后续职业培训。（） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能过（）办理。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。（） | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和... | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 小王是期货从业人员，下列做法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（ ）作... | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 根据下述事实，请回答问题。某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估... | 单选题 | 1.0 |
| 39 | 中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 40 | 甲期货公司股东会通过商议，同意期货公司现任总经理王某受让该公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一... | 单选题 | 1.0 |
| 41 | 国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职6年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格... | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 国务院期货监督管理机构可以到期货交割仓库进行现场检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 在对自然人投资者的基本情况进行适当性综合评估时，投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及... | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制订的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行... | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 股指期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。 | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价... | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分相加为投资经历得分。 | 判断题 | 1.0 |
| 57 | 全面结算会员期货公司不得自行与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的情形。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 58 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件... | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定... | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 下列关于会员制期货交易所召开理事会的陈述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货从业人员应具备、保持并不断提高专业胜任能力，包括的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应该在近3年内未出现严重的（）事件 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 根据合约标的物的不同，期货合约分为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 根据规定，期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的（）营利性活动。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向... | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货投资者保障基金的资金运用限于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 下列情况，交割仓库应承担赔偿责任的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，... | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融... | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年... | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔... | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 下列关于期货交易所的说法，正确的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | （ ）依法对首席风险官进行自律管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 下列哪种情形属于透支交易？（） | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 中国金融期货交易所应当从投资者的（）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，期货公司申请资产管理业务试点资格，需具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 关于侵权行为责任的正确描述有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 股指期货的投资主体可以有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规... | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（） | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 期货公司首席风险官负责（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与... | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（）。查看材料 | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 期货公司的期货从业人员不得有行为包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，... | 多选题 | 1.0 |
| 95 | 根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施？（） | 多选题 | 1.0 |
| 96 | 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易（） | 多选题 | 1.0 |