试卷题目构成
题目总数：87 题
分值合计：87.0 分
题型分布：
多选题 36 · 单选题 35 · 判断题 16
难度分布：
简单 49 · 中等 38
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在（）内通知期货公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司向其股东提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 一般单位客户在金融期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货交易所的合并、分立，由（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货投资者保障基金实行（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 下列选项中不是期货公司申请金融期货结算业务资格必须具备的条件的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议不包括的内容是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为（）办理结算业务 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 期货从业人员应加强业务知识更新，接受（），保持并不断提高专业胜任能力。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 证券公司申请介绍业务资格，配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）人民币。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，... | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 《期货交易管理条例》从（）开始施行。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）... | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 会员理事必须每年按规定缴纳年会费，会员理事年会费每年（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，还可以继续进行经营活动直至注销完毕。（） | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问... | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。’ | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 下列不属于总经理行使的职权的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，... | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采... | 判断题 | 1.0 |
| 37 | 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 在我国，设立期货交易所，由财政部审批。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货交易所合并的，必须经过中国证监会备案，并且只能采取吸收合并的方式进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 申请设立期货公司，应当向工商行政管理机关提交公司章程草案。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司从事期货投资咨询业务的人员取得期货业务从业资格即可。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 在对自然人投资者的财务状况进行适当性综合评估时，投资者同时提供本人的年收入证明文件和近一个月内的金融类资产证明文件... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会调解处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中... | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 对于期货交易所违规会员的纪律处分，可直接由理事会决定。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 《期货从业人员管理办法》所称的期货从业人员是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 53 | 我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。 | 多选题 | 1.0 |
| 55 | 参加期货从业资格考试的人员，应当符合的条件有（） | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 中国期货业协会的主要机构有（） | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易。期货公司可以存放甲保证金的账户包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 根据《期货交易所管理办法》规定，会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 参加期货从业资格考试的条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金。可以作为期货保证金的有价证券是（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 根据《期货市场客户开户管理规定》，下列选项中属于中国期货保证金监控中心对客户交易编码申请相关资料进行复核的标准的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货交易内幕信息知情人员的下列（）行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货投资咨询业务人员应当与（）岗位独立，职责分离。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者金融类资产包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制订，并报国务院批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得？（） | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报... | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | （ ）的内容和格式由中国期货业协会制定。 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 根据《期货公司管理办法》的规定，下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过（）账户进行转账。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其... | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的证监会派出机构包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 以下说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 期货公司风险监管指标包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料。（） | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是（）。查看材料 | 多选题 | 1.0 |