试卷题目构成
题目总数：94 题
分值合计：94.0 分
题型分布：
多选题 40 · 单选题 37 · 判断题 17
难度分布：
简单 51 · 中等 43
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中国证监会派出机构... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货投资者保障基金总额达到（）人民币的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 2008年5月，甲期货公司成立，但是由于种种原因一直未营业，依据《期货交易管理条例》的规定，如果截止（）仍然不营业... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守_______... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（） | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货交易所遇到下列（）重大事项时，应当及时向中国证监会报告 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），但法律、行政法... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得低于人民币（）万元。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | （）负责期货投资者保障基金的财务监管。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 会员制期货交易所理事会会议至少每（）召开一次。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 下列不是申请期货结算业务资格应向证监会提交的申请材料的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的（）和其他资产。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求... | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司被期货交易所接纳为会员的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（） | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉... | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会协会制定，报（）核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在（）内通知期货公司。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，期货公司设有独立董事的，还应当经（）同意。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货交易所可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序，对会员进行调查取证，会员应当配合。（） | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等证明文件。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 某期货公司2015年6月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司... | 单选题 | 1.0 |
| 35 | （）不得为非结算会员办理结算业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定的“不得高于”是指规定标准的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 在上述案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 期货公司无权解聘首席风险官。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 期货公司的控股股东可直接任免期货公司董事。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事、营业部负责人职务，可以不必重新申请任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的．人民法院不予支... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，股东大会通过。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 在计算净资本时，期货公司“期货风险准备金”以外的其他负债项目进行调整的，中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则... | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 金融期货投资者适当性制度综合评估满分为100分，其中“基本情况”的分值上限为20分。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 首席风险官除应当具有较好的职业操守和专业素养外，其主要工作应当是及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人时，债权人请求人民法院冻结、划拨非结算会员向结算会员提交的用于充... | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 56 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货交易活动实行的原则有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 申请营业部负责人的任职资格，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货公司不得运用（）等方式欺诈客户。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 按照《期货交易所管理办法》，期货交易可以采取的组织形式包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 关于期货公司执行金融期货投资者适当性制度正确的做法有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（）和交易编码进行一致性复核。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 下列关于期货公司首席风险官的说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定，办理（） | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查？（） | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 在我国，期货交易所工作人员不得（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果... | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应... | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 自然人投资者应当全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司有下列哪些行为的，国务院期货监督管理机构应当依法对其进行行政处罚？（） | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开开相关信息。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 期货公司申请股权变更时，下列表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一... | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。查看材料 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 金融期货投资者适当性制度中，关于交易经历要求，下列说法正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 期货从业人员的从业准则包括从业人员应当（） | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 期货公司章程应当对首席风险官制度的哪些内容做出规定？（） | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |