试卷题目构成
题目总数：97 题
分值合计：97.0 分
题型分布：
多选题 39 · 单选题 38 · 判断题 20
难度分布：
简单 56 · 中等 41
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司流动资产与流动负债的比例不得低于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 会员制期货交易所专门委员会由（）设立。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货从业人员在向投资者提供服务前，不用了解投资者的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | （ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司应当根据（）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 期货经营机构与投资者之间发生适当性纠纷，可以向（ ）申请调解。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 申请股指期货开户时，一般法人应当提供加盖公章的最近12个月的（）作为净资产证明。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用账户，专户存储保障基金。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 根据《期货从业人员执行行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东... | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 甲在某期货公司开户进行红枣期货交易。近日来，红枣行情不稳，期货公司认为行情将转向多头行情，百般劝甲下达指令买入。甲... | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 下列关于客户保证金的表述，正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（） | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货交易所应当及时发布价格预测信息。（） | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 期货公司对投资者实施动态风险监控，（）进行风险测算。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或... | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 期货公司以期货交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当向客户说明交易软件、终端... | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。 | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人最近（）年无重大违法违规记录。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所... | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 隐匿或销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下行期徒刑或拘役，并处以（）罚金。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为日寸，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件... | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 下列关于会员制期货交易所理事长的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 39 | 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司破产时，客户资产也将作为破产财产进行处理。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员不得再组织其参加测试。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 某期货公司近期客户穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理可以以该问题属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜... | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 对于存在严重不良诚信记录的投资者，期货公司不得为其申请开立股指期货交易编码。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 根据《期货公司管理办法》，期货公司董事长和总经理不得由一人兼任。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 交割仓库出具虚假仓单情节严重的，国务院期货监督管理机构责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样，其他任何单位或者个人不得使用商品交易所或期货交... | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 期货公刊聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起15个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货... | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 期货公司借人次级债务的，可将所借入的次级债务按中国证监会规定的比例计人净资本。 | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 57 | 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与股... | 判断题 | 1.0 |
| 58 | 营业部负责人不得兼任其他营业部负责人，但可以在期货公司总部兼任除董事以外的职务。 | 判断题 | 1.0 |
| 59 | 期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下... | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为其提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备下列（ ）条件。 | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货从业人员受到（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事... | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（）并以书面和电子形... | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一... | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 对投资者持续开展风险教育的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 下列关于期货交易所监督和管理的说法，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 国内实行全员结算制度的期货交易所有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 对不符合持续性经营规则，且经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有... | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下哪些标准？（） | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理... | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 《期货公司管理办法》的制定目的包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（） | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息... | 多选题 | 1.0 |
| 82 | A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（ ） | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包... | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 期货公司风险监管指标包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。 | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。 | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 首席风险官存在（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。 | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 下列关于期货保证金的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 95 | 期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履... | 多选题 | 1.0 |
| 96 | 以下人员适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 97 | 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。 | 多选题 | 1.0 |