试卷题目构成
题目总数：91 题
分值合计：91.0 分
题型分布：
单选题 37 · 多选题 36 · 判断题 18
难度分布：
简单 52 · 中等 39
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起（）内作出批准或者不批准的决定。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 展鹏期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定。... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货纠纷案件由（）管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 会员制期货交易所会员大会应对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ ）签名。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司从事资产管理业务，其（）应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货交易所向会员收取的保证金的陈述，错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 15 | （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 申请设立期货公司，注册资本最低限额为（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 下列选项中不属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 参加从业资格考试的，应当具有大学以上文化程度。（） | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的，由（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）... | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时应当（） | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证... | 单选题 | 1.0 |
| 34 | A和B是朋友，都是同一期货公司的大客户，拥有的资金量非常大，平时两人经常交流期货交易经验。某日，王某告诉赵某，如果... | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，... | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 申请营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当于当日向全体股东书面报告。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。 | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 期货公司客户保证金不足时，期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当在近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督检查。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，根据以往... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 《期货从业人员管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。 | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，可以指定他人替代。 | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 57 | 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（）制定的。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出... | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 担任期货公司总经理、副总经理，应当具备的条件包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（） | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 以下为变相期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下面关于交易结算报告查询的表述中，错误的是（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 有价证券充抵保证金的金额不得高于（ ）中的较低值。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（ ），妥善处理纠纷。 | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 下列（）均应遵守《期货从业人员管理办法》。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由... | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高... | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列（ ）行为。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，... | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所... | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 下列关于期货公司的表述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 下列各项属于首席风险官对取得全面结算业务资格的期货公司的特别检查事项的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（） | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 期货公司应当定期评估（），不断改进风险管理服务能力。 | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，下列说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请？（） | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 期货投资者保障基金的资金来源包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 下面关于结算担保金的表述，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 中国证监会或其派出机构拟任人的能力、品行和资历审查的方式有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 下列关于期货公司的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 89 | （）依法对首席风险官进行监督管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 期货从业人员自律管理的具体办法，包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 期货公司为债务人，下列关于人民法院的陈述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |