试卷题目构成
题目总数：94 题
分值合计：94.0 分
题型分布：
多选题 38 · 单选题 36 · 判断题 20
难度分布：
简单 55 · 中等 39
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）原则。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交季度工作报告；每年（ ... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | （）依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得（）期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 下列关于期货保证金的表述中，不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。 | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，下列说法中正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 会员制期货交易所总经理、副总经理由（）任免。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 关于期货交易所的解散情形，下列表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。 | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 侵权与违约竞合的期货纠纷案件．依（）确定管辖。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 下列说法不正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 在我国，依法对期货公司首席风险官进行监督管理的机构是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（） | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 期货交易所有下列哪些行为时，责令改正，给予警告，并没收违法所得?（） | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 期货交易所的所得收益应当首先用于向期货交易所的工作人员支付工资、提供福利。 | 判断题 | 1.0 |
| 38 | 期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 39 | 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（） | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 中国期货业协会对期货公司从业人员进行检查，期货公司应予以配合。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和... | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 期货公司董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定，对非结算会员的指令采取必要的限制措施。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学本科以上学历。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业... | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。 | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 未经批准，期货交易所的副总经理及以上领导和董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职；但期货交易所的普通工作人员可以在期... | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由该客户承担举证责任。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，并同时停止该会员交易席位的使用... | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 除法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定外，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未... | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（ ） | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由国务院期货监督管... | 判断题 | 1.0 |
| 57 | 期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。 | 多选题 | 1.0 |
| 58 | 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员，是指期货公司的（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 申请经理层人员的任职资格，应当（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列哪些风险管理制度？（） | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（） | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（ ）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与... | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货公司变更注册资本，应当符合下列（）条件 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 证券公司为期货公司从事中间介绍业务应当制定并有效执行的业务制度包括（）。， | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。 | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择... | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 下列选项中，可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述中，正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 从事期货交易活动。应当遵循（）的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（）的原则，严格落实《... | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 期货公司可以按照规定，运用自有资金投资于（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 下列人员中，不得以本人或者他人名义从事期货交易的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，张某是直接责任人，经过证监会派出机构核实... | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 根据材料回答问题：由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业... | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 证券公司介绍其（）等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行... | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 根据下列选项，回答题。2009年1月22日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机... | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现（）行为，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选 | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司... | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 某事业单位与期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述，正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |