试卷题目构成
题目总数：96 题
分值合计：96.0 分
题型分布：
多选题 39 · 单选题 38 · 判断题 19
难度分布：
简单 56 · 中等 40
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受（） | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 设立期货公司，持有100%股权的股东的净资本应当不低于人民币（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并担任期货公司交易、结算... | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年... | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 | 单选题 | 1.0 |
| 20 | 甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为... | 单选题 | 1.0 |
| 21 | 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决... | 单选题 | 1.0 |
| 22 | 期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员... | 单选题 | 1.0 |
| 23 | 《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。 | 单选题 | 1.0 |
| 24 | 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 25 | 期货公司变更名称、公司章程，应当在（）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 | 单选题 | 1.0 |
| 26 | 期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。 | 单选题 | 1.0 |
| 27 | 下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 28 | 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 29 | 负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 30 | 甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 31 | 中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（） | 单选题 | 1.0 |
| 32 | 期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（） | 单选题 | 1.0 |
| 33 | 对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其... | 单选题 | 1.0 |
| 34 | 会员制期货交易所理事会会议结束之日起（）内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。 | 单选题 | 1.0 |
| 35 | 期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 | 单选题 | 1.0 |
| 36 | 下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 37 | 张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应... | 单选题 | 1.0 |
| 38 | 在上述案例中，李某违反规定的行为有（ ）。 | 单选题 | 1.0 |
| 39 | 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当... | 判断题 | 1.0 |
| 40 | 期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。 | 判断题 | 1.0 |
| 41 | 期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。 | 判断题 | 1.0 |
| 42 | 会员制期货交易所总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不是理事。 | 判断题 | 1.0 |
| 43 | 会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。 | 判断题 | 1.0 |
| 44 | 期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 | 判断题 | 1.0 |
| 45 | 期货公司会员应当持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 | 判断题 | 1.0 |
| 46 | 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，对于未能提供相关证明材料的项目，不予评估。 | 判断题 | 1.0 |
| 47 | 会员制期货交易所的会员大会应当对表决事项编制会议纪要，由出席会议的理事签名。 | 判断题 | 1.0 |
| 48 | 证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ） | 判断题 | 1.0 |
| 49 | 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的... | 判断题 | 1.0 |
| 50 | 期货公司破产或者清算时，客户的保证金和充抵保证金的其他资产属于破产财产或者清算财产。 | 判断题 | 1.0 |
| 51 | 全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。 | 判断题 | 1.0 |
| 52 | 期货公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，督促客户依法维护自身权益。 | 判断题 | 1.0 |
| 53 | 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。 | 判断题 | 1.0 |
| 54 | 中国金融期货交易所在检查中认为有必要进行延伸检查的，应当提请期货监督管理机构进行。 | 判断题 | 1.0 |
| 55 | 会员制期货交易所会员应按照规定缴纳各种费用。 | 判断题 | 1.0 |
| 56 | 会员制期货交易所胖事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者总经理代其履行职权。 | 判断题 | 1.0 |
| 57 | 结算，是指根据期货公司公布的结算价格对交易双方的交易盈亏状况进行的资金清算和划转。 | 判断题 | 1.0 |
| 58 | 期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 | 多选题 | 1.0 |
| 59 | 期货公司变更股权有下列（）情形之一的，应当经中国证监会批准。 | 多选题 | 1.0 |
| 60 | 在我国，（ ）从事期货交易应当遵循套期保值的原则。 | 多选题 | 1.0 |
| 61 | 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列哪些基本条件？（） | 多选题 | 1.0 |
| 62 | 期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券冲抵保证金进行期货交易。有价证券的（）由国... | 多选题 | 1.0 |
| 63 | 根据下述事实，请回答{TSE}问题。期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，... | 多选题 | 1.0 |
| 64 | 持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合期货公司监督管理办法第七条规定，规定的条件外，还应当具备的条件有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 65 | 根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。 | 多选题 | 1.0 |
| 66 | 期货交易所履行的职责有（） | 多选题 | 1.0 |
| 67 | 关于结算担保金，下列表述正确的是（） | 多选题 | 1.0 |
| 68 | 期货公司任用董事、监事和高级管理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 69 | 期货公司会员可以为以下综合评估得分（）分的投资者申请开立交易编码。 | 多选题 | 1.0 |
| 70 | 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令，期货从业人员按照规定向公司报告，公司... | 多选题 | 1.0 |
| 71 | 期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动？（） | 多选题 | 1.0 |
| 72 | 会员制期货交易所应召开临时会员大会的情形包括（） | 多选题 | 1.0 |
| 73 | 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 74 | 期货公司办理（ ）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 | 多选题 | 1.0 |
| 75 | （）依法对期货公司实行自律管理。 | 多选题 | 1.0 |
| 76 | 证券公司可以接受以下（ ）的委托从事中间介绍业务。 | 多选题 | 1.0 |
| 77 | 派出机构对营业部采取（）等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构；营业部在上述事... | 多选题 | 1.0 |
| 78 | 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 79 | 某期货公司任用了不具备从业资格的张某为期货从业人员，具有从业资格的工作人员王某在与客户签订经纪合同前未向客户出示风... | 多选题 | 1.0 |
| 80 | 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 81 | 刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取... | 多选题 | 1.0 |
| 82 | 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取... | 多选题 | 1.0 |
| 83 | 期货交易的（）由国务院有关主管部门统一制定并公布。 | 多选题 | 1.0 |
| 84 | 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证... | 多选题 | 1.0 |
| 85 | 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会？（） | 多选题 | 1.0 |
| 86 | 期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 87 | 根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。 | 多选题 | 1.0 |
| 88 | 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 89 | 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订的结算协议应当包括（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 90 | 甲期货公司为了深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，应全面客观介绍（），测试投资者的股指期货基础知识。 | 多选题 | 1.0 |
| 91 | 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货... | 多选题 | 1.0 |
| 92 | 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 93 | 关于期货交易账户，下列做法错误的是（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 94 | 下列有关强行平仓责任的处理，说法正确的有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 95 | 期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 | 多选题 | 1.0 |
| 96 | 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 | 多选题 | 1.0 |