试卷题目构成
题目总数：16 题
分值合计：16.0 分
题型分布：
单选题 16
难度分布：
简单 15 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有... | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）I合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某基金管理公司遇到以下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（） | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金管理公司董事会应履行的风险管理职责，以下表述错误的是（） | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 基金管理公司内部控制机制的层次包括（）。I员工自律II部门各级主管的检查监督III公司总经理及其领导的监察稽核部对... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 基金管理人内部控制的总体目标包括（）。I保证公司经营运作严格遵守国家有关法律和行业监管规则II防范和化解经营风险，... | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 以下可体现基金公司督察长工作独立性的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 关于基金公司投资决策委员会的描述，以下不属于投资决策委员会所议事项的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 以下有关基金管理人的合规文化，表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 内部控制中的内部风险不包括（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 《证券投资金管理公司治理则（试行）》第十条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监... | 单选题 | 1.0 |