试卷题目构成
题目总数：19 题
分值合计：19.0 分
题型分布：
单选题 19
难度分布：
简单 18 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 关于基金管理公司的风险管理，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | A基金管理公司的控股股东为B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股... | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 某基金公司刚成立，为了预防反洗钱合规性风险，应该采取的措施有（）。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业... | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 关于基金管理人管理层的合规责任，以下表述正确的是（）。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员... | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 关于公司督察长和内部监察稽核部门，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于基金管理人的内部治理结构，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 利率上行导致的债券价格下跌风险属于基金管理公司所面临的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理公司的基金经理由（）聘任或解聘。 | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。Ⅰ.公司是否独立运作Ⅱ.公司员工薪酬递延机制Ⅲ.重大关联交易的执行情况Ⅳ... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于信息技术内部控制的作用，以下说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 以下不属于A基金公司信息技术事前防御性控制缺陷问题的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 关于李某行为的性质，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 15 | 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确（）。... | 单选题 | 1.0 |
| 16 | 某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管... | 单选题 | 1.0 |
| 17 | 中国证监会对该资产管理有限公司现场检查发现的事实中，属于内控管理缺陷的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 18 | 该资产管理有限公司可向（）推介其契约型基金。Ⅰ.某高校基金会Ⅱ.某保险资管公司发行的资产管理计划Ⅲ.某券商发行的资... | 单选题 | 1.0 |
| 19 | 若契约型基金已有198名投资者，则该基金还可接受（）作为投资者(假设均满足合格投资者条件）。 | 单选题 | 1.0 |