试卷题目构成
题目总数：14 题
分值合计：14.0 分
题型分布：
单选题 14
难度分布：
简单 13 · 中等 1
| 题号 | 题干 | 题型 | 分值 |
|---|---|---|---|
| 1 | 以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 2 | 基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定... | 单选题 | 1.0 |
| 3 | 某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 4 | 以下行为符合基金管理公司独立运作原则的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 5 | 在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 6 | 督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）I基金及公司发生违法违规行为I... | 单选题 | 1.0 |
| 7 | 交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 8 | 关于基金管理人风险管理的内部环境，以下表述错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 9 | 关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任Ⅱ要建... | 单选题 | 1.0 |
| 10 | 基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程Ⅱ基金... | 单选题 | 1.0 |
| 11 | 基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构... | 单选题 | 1.0 |
| 12 | 关于基金管理公司风险管理的直接组织架构和职能，下列说法错误的是（）。 | 单选题 | 1.0 |
| 13 | 王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是（）... | 单选题 | 1.0 |
| 14 | 以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。 | 单选题 | 1.0 |